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投资顾问业绩成长与风险管理绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

业绩指标达成率

新客户签约数

40%

15个

实际签约数达到目标值为满分，每少1个扣2分，最高扣至0分

管理资产规模增长率

20%

实际增长率达到目标值为满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

产品销售量

50万份

实际销售量达到目标值为满分，每少10万份扣2分，最高扣至0分

客户满意度评分

4.5分（满分5分）

实际评分达到目标值为满分，每低0.1分扣1分，最高扣至0分

业绩提成总额

80万元

实际提成总额达到目标值为满分，每少10万元扣2分，最高扣至0分

风险管理能力

客户投诉率

30%

低于5%

实际投诉率低于目标值为满分，每高1%扣3分，最高扣至0分

合规操作次数

100%

实际合规操作次数达到目标值为满分，每少1次扣1分，最高扣至0分

投资失误率

低于2%

实际失误率低于目标值为满分，每高0.5%扣2分，最高扣至0分

风险事件上报及时性

100%

实际上报及时性达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

客户资金安全事件数

0

实际事件数达到目标值为满分，每发生1次扣5分，最高扣至0分

客户关系维护

老客户留存率

20%

90%

实际留存率达到目标值为满分，每低1%扣2分，最高扣至0分

客户复购率

15%

实际复购率达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

客户活动参与度

80%

实际参与度达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

客户深度沟通次数

每周至少2次

实际沟通次数达到目标值为满分，每少1次扣1分，最高扣至0分

客户增值服务覆盖率

50%

实际覆盖率达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

团队协作与知识分享

团队目标贡献率

10%

110%

实际贡献率达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

新员工培训时长

20小时

实际培训时长达到目标值为满分，每少2小时扣1分，最高扣至0分

知识库文档贡献数

5篇

实际贡献数达到目标值为满分，每少1篇扣1分，最高扣至0分

团队会议参与度

100%

实际参与度达到目标值为满分，每低1%扣1分，最高扣至0分

跨部门协作满意度

4.5分（满分5分）

实际评分达到目标值为满分，每低0.1分扣1分，最高扣至0分

本考核表旨在全面评估投资顾问在业绩成长与风险管理方面的综合表现。请根据各维度指标的实际达成情况，结合评分标准进行客观评价。各维度权重已明确，总分100分，考核结果将作为绩效奖金、晋升等关键依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见