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基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题(共80道，每小题0.5分；以下每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目规定，请将该项答案相应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)

(1)以下哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

A.基金的交易

B.基金的绩效衡量

C.基金的资产估值

D.基金的会计核算

(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

A.小，低

B.小，高

C.大，低

D.大，高

(3)如下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。

A.基金募集信息披露

B.基金投资运作信息披露

C.基金净值信息披露

D.基金资产保管信息披露

(4)依照《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项规定召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。

A.5%,10%

B.5%,5%

C.10%，5%

D.10%,10%

(5)存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金协议生效后每（）个月披露一次更新的招募阐明书。

A.3

B.6

C.9

D.12

(6)如下哪类风险与非系统性风险表达同一含义()。

A.汇率风险

B.管理运作风险

C.微观风险

D.宏观风险

(7)基金协议生效的()在指定报刊和管理人网站上刊登基金协议生效公告

A.当天

B.次曰

C.第三曰

D.第四曰

(8)英国第一家证券交易所成立于()

A.16

B.1773年

C.1790年

D.18

(9)基金管理人、代销机构还应该在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务关于的其余资料，保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

(10)()行为被视为对投资者诱骗及不合法竞争

A.违规承诺收益或承担损失

B.对证券投资业绩进行预测

C.虚假记载

D.误导性陈说

(11)如下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性规定较高的投资者进行短期投资？()

A.股票基金

B.混合基金

C.货币市场基金

D.主动型基金

(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行曰期为（）

A.1月1曰

B.6月1曰

C.1月1曰

D.6月1曰

(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。

A.《投资公司法》

B.《投资基金法》

C.《证券投资基金法》

D.《投资信托法》

(14)基金招募阐明书是由（）将全部对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更加好地做出投资决议。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.商业银行

D.基金份额持有人

(15)我国证券市场监管的重要任务（）

A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的重要任务

B.形成证券市场的法制秩序

C.追求自律规范的市场秩序

D.优先保护投资者利益

(16)《证券投资基金销售管理措施》由中国证监会颁布，并于（）年7月1曰起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A.

B.

C.

D.

(17)依照市场的功效划分，证券市场可分为（）

A.一级市场和初级市场

B.证券发行市场和初级市场

C.证券发行市场和证券交易市场

D.二级市场和次级市

(18)如下不属于基金托管人信息披露范围的是()。

A.基金资产保管信息披露

B.会计核算信息披露

C.净值复核信息披露

D.基金募集信息披露

(19)证券市场不是()的直接互换场所。

A.价值

B.财产权利

C.风险

D.有价证券信息

(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由以下哪一机构公布实施?（）

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券委员会

(21)（）重要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，经过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常连续监管

D.现场监管

(22)优先股票的股息率（）。

A.高于普通股

B.低于普通股

C.是固定的

D.与普通股呈正相关

(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的公司和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

(24)银行证券不包含：（）

A.银行汇票

B.银行本票

C.银行支票

D.银行股票

(25)以下