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XX公司《企业合规管理办法》

第一章总则

第一条【目的与依据】

为建立健全公司合规管理体系，有效识别、评估和应对合规风险，保障公司经营管理活动的合法性、合规性，维护公司良好声誉和持续健康发展，依据国家相关法律法规、行业监管要求及公司内部管理制度，特制定本办法。

第二条【适用范围】

本办法适用于公司及各部门、各分支机构（以下统称“各单位”）的所有经营管理活动及全体员工。公司控股或实际控制的子公司可参照本办法执行，或根据自身情况另行制定合规管理办法，但不得低于本办法的要求。

第三条【合规定义】

本办法所称合规，是指公司及全体员工的经营管理行为符合国家法律法规、行业监管规定、公司内部规章制度以及公司所应遵守的行业准则、商业道德和社会公德。

第四条【基本原则】

合规管理遵循以下原则：

（一）合规优先：将合规要求贯穿于经营管理决策和执行的全过程，确保合规底线不可突破。

（二）全员参与：公司董事会、高级管理层对合规管理负总责，各部门及全体员工是合规管理的第一责任人，共同承担合规义务。

（三）风险导向：以识别、评估和控制合规风险为核心，突出重点领域和关键环节的合规管理。

（四）惩防并举：建立健全合规风险的预防机制、监控机制和应对机制，对违规行为严肃处理。

第二章合规管理组织与职责

第五条【合规管理领导机构】

公司设立合规管理委员会（或指定现有相关委员会承担此职责），作为公司合规管理的领导和决策机构。其主要职责包括：

（一）审议并批准公司合规管理的基本制度和年度计划。

（二）研究决定公司合规管理的重大事项。

（三）指导、协调和监督公司合规管理工作的开展。

（四）评估公司合规管理体系的有效性。

第六条【合规管理牵头部门】

公司指定法务部（或单独设立合规部）作为合规管理的牵头部门，负责组织实施公司的合规管理工作。其主要职责包括：

（一）组织起草和修订公司合规管理相关制度和流程。

（二）组织开展合规风险的识别、评估和预警。

（三）组织或协助开展合规培训和宣传教育。

（四）对公司重要规章制度、重大经营决策、重要业务合同进行合规审查。

（五）受理合规举报，组织或参与对违规行为的调查。

（六）定期向合规管理委员会和高级管理层报告合规管理工作情况。

（七）推动公司合规文化建设。

第七条【各单位合规职责】

各部门、各分支机构负责人是本单位合规管理的第一责任人，负责本单位的日常合规管理工作，主要包括：

（一）组织本单位员工学习和执行公司合规管理制度及相关法律法规。

（二）识别和报告本单位经营管理活动中的合规风险。

（三）配合合规管理牵头部门开展合规检查、调查和培训工作。

（四）对本单位发生的违规行为及时采取纠正措施，并按规定上报。

第八条【员工合规义务】

公司全体员工在执业过程中，应当遵守国家法律法规、行业规范和公司各项规章制度，履行以下合规义务：

（一）主动学习和掌握与本职工作相关的合规知识。

（二）在职责范围内识别和防范合规风险。

（三）对于发现的合规风险或违规行为，及时向直接上级或合规管理牵头部门报告。

（四）积极配合公司的合规检查和调查工作。

第三章合规管理基本要求

第九条【合规风险识别与评估】

公司建立常态化的合规风险识别与评估机制。合规管理牵头部门应定期组织各单位对经营管理活动中的合规风险进行梳理、识别和评估，形成合规风险清单，并根据风险等级制定应对策略和控制措施。重点关注以下领域的合规风险：

（一）市场交易与竞争行为。

（二）合同管理。

（三）知识产权保护。

（四）财务会计与税务管理。

（五）人力资源管理。

（六）数据安全与隐私保护。

（七）反商业贿赂与反腐败。

（八）行业特定监管要求。

第十条【合规制度体系建设】

公司根据法律法规变化和业务发展需要，及时梳理、制定和修订内部规章制度，确保制度的合规性、适用性和有效性。规章制度的制定、修订、废止应履行相应的审批程序，并及时向相关员工公开。

第十一条【合规培训与文化建设】

公司将合规培训纳入员工培训体系，定期组织开展针对性的合规培训，确保员工理解并掌握与其岗位职责相关的合规要求。同时，积极培育和塑造“合规创造价值”、“合规人人有责”的合规文化，将合规理念融入企业文化建设之中。

第十二条【合规审查】

公司建立健全合规审查机制。对于公司的重大经营决策、重要业务流程、重要合同协议、新业务新产品上线等，应进行合规审查。合规审查意见作为决策的重要依据。未经合规审查或合规审查未通过的，不得实施。

第十三条【合规报告与沟通】

公司建立合规报告制度。各单位应定期向合规管理牵头部门报告本单位合规管理情况及合规风险。发生重大合规风险事件或违规行为时，应立即上报。合规管理牵头部门应定期向合规管理委员会和高级管理层提交合规管理工作报告。同时，建立内外部合规沟通渠道，确保合规信息的及时传递与反