保险公司人员管理风险自查报告.docx

保险公司人员管理风险自查报告

一、自查工作开展情况

本次自查以全流程穿透、全环节覆盖、全风险识别为原则，重点围绕总公司3个职能部门、26家省级分公司、128家中心支公司的人员管理全链条展开，覆盖销售、核保、理赔、财务、合规等5大核心序列共13267名员工（含代理人）。通过系统数据筛查+纸质档案核查+关键岗位访谈+全员问卷调研+现场突击检查五维联动方式，累计调取员工档案1.2万份、业务系统操作日志87万条、通话及视频双录数据4.3万条，开展管理层访谈156人次、一线员工座谈289场，发放并回收有效问卷1.1万份，发现人员管理风险点17类42项，形成问题台账并逐项明确整改责任人和完成时限。

二