金融投资经理绩效评定表.docxVIP

金融投资经理绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩

年化收益率

40%

15%

实际年化收益率达到目标值为满分，每低1个百分点扣5分，最高扣至0分。

投资组合波动率

10%

实际波动率低于目标值5个百分点以内得满分，每高1个百分点扣3分，最高扣至0分。

超额收益

5%

实际超额收益达到目标值为满分，每低1个百分点扣4分，最高扣至0分。

回撤控制

10%

实际回撤控制在目标值以内得满分，每高1个百分点扣6分，最高扣至0分。

投资策略合规性

100%

完全符合监管要求得满分，每出现一次违规扣5分，最高扣至0分。

风险管理

风险敞口控制

25%

不超过总资产20%

实际风险敞口不超过目标值得满分，每超过1个百分点扣4分，最高扣至0分。

压力测试达标率

95%

压力测试结果达标率达到目标值为满分，每低1个百分点扣5分，最高扣至0分。

风险事件发生次数

0

未发生风险事件得满分，每发生一次扣10分，最高扣至0分。

流动性管理效率

90%

流动性管理效率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

合规审计通过率

100%

完全通过合规审计得满分，每出现一次未通过扣5分，最高扣至0分。

团队协作与沟通

跨部门协作效率

20%

90%

跨部门协作效率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

客户沟通满意度

95%

客户满意度调查得分达到目标值为满分，每低1个百分点扣4分，最高扣至0分。

内部培训参与度

100%

完全参与所有内部培训得满分，每少参与一次扣5分，最高扣至0分。

团队目标达成率

90%

团队目标达成率达到目标值为满分，每低1个百分点扣3分，最高扣至0分。

问题解决能力

95%

问题解决能力评估得分达到目标值为满分，每低1个百分点扣4分，最高扣至0分。

职业素养与发展

专业知识更新

15%

每年完成10门专业课程

完成目标值得满分，每少完成1门扣3分，最高扣至0分。

市场研究报告质量

95%以上报告获认可

市场研究报告质量评估得分达到目标值为满分，每低1个百分点扣4分，最高扣至0分。

职业道德遵守情况

100%

完全遵守职业道德规范得满分，每出现一次违规扣5分，最高扣至0分。

创新能力

提出2个创新方案

提出目标值数量的创新方案得满分，每少提出1个扣5分，最高扣至0分。

绩效改进计划完成率

100%

完全完成绩效改进计划得满分，每未完成一项扣5分，最高扣至0分。

本表格用于对金融投资经理的年度绩效进行全面评估，请根据各维度指标的实际表现进行评分。权重分配为：投资业绩40%，风险管理25%，团队协作与沟通20%，职业素养与发展15%。评分时请严格按照评分标准执行，确保评估的客观性和公正性。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见