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法务部合同审核工作流程说明

一、引言

合同作为企业经营活动中明确权利义务、规范交易行为的核心法律文件，其质量直接关系到企业的合法权益与经营风险。法务部作为合同管理的专业支撑部门，承担着对各类合同进行法律审核的重要职责。为确保合同审核工作的规范化、高效化，明确各环节职责与要求，特制定本工作流程说明，旨在为相关业务部门及法务人员提供清晰指引，共同提升公司合同管理水平。

二、合同审核的发起与受理

（一）合同提交

业务部门在完成合同谈判或初步拟定合同文本后，应将合同草案及相关背景资料提交至法务部。提交时需确保：

1.合同文本内容完整，关键条款（如标的、数量、价款、履行期限、违约责任等）已初步明确。

2.随附必要的背景信息，包括但不限于交易背景、对方当事人基本情况、与合同相关的审批文件、前期沟通纪要等，以便法务部充分理解交易实质。

3.如涉及格式合同的选用或修改，应一并说明。

（二）初步受理与形式审查

法务部收到合同审核申请后，将进行初步的形式审查与受理登记：

1.材料齐备性检查：核查提交的合同文本及背景资料是否完整、清晰，是否符合法务部关于合同提交的基本要求。

2.明显瑕疵筛查：对合同文本进行快速浏览，检查是否存在明显的文字错误、逻辑矛盾或结构缺陷。

3.受理与分流：对于材料齐备、符合受理条件的合同，法务部予以正式受理，并根据合同性质、复杂程度及法务人员分工情况，分配至具体法务人员进行审核。对于材料不齐或存在明显形式问题的，将一次性告知业务部门需补充或修改的内容，待补齐或修正后再行受理。

三、合同的实质审核阶段

此阶段是合同审核的核心环节，法务人员将依据相关法律法规、公司内部规章制度及业务需求，对合同进行全面、细致的法律审查。审核重点包括但不限于：

（一）合同主体资格与履约能力审查

确认合同各方当事人是否具备相应的民事权利能力和行为能力，特别是对方当事人的工商登记信息、经营范围、资质许可（如需要）、履约历史等，评估其履约能力与商业信誉。

（二）合同内容的合法性与合规性审查

审查合同条款是否违反法律、行政法规的强制性规定，是否符合国家产业政策及行业监管要求，是否存在法律禁止的交易情形。同时，需确保合同内容不与公司已有的法律文件、内部规定相冲突。

（三）合同条款的完整性与严谨性审查

1.交易标的：审查标的是否明确、具体，是否符合合同目的。

2.权利义务：审查双方权利义务的约定是否清晰、对等，是否存在不公平的格式条款或不合理的限制。

3.价款与支付：审查价款的确定方式、支付期限、支付方式是否明确、合理，是否有相应的支付保障措施。

4.履行期限、地点与方式：审查相关约定是否具体可行，是否便于合同的履行与监督。

5.违约责任：审查违约责任的约定是否明确、适当，是否具有可操作性，能否有效弥补可能发生的损失。避免约定不明或违约金过高/过低的情况。

6.不可抗力：审查不可抗力条款的定义、范围及法律后果是否符合法律规定及公司利益。

7.争议解决方式：审查争议解决条款的选择（诉讼或仲裁）是否明确，管辖地或仲裁机构的约定是否合法有效，是否有利于公司权益的保护。

8.合同的生效、变更、解除与终止：审查相关条款的约定是否清晰、合法，是否具备相应的条件和程序。

（四）风险识别与控制

结合交易特点与公司风险偏好，法务人员将对合同中潜在的法律风险进行识别、评估，并提出相应的风险防范建议或修改方案，如增加担保条款、设置先决条件、细化陈述与保证条款等。

四、审核意见的沟通、反馈与修订

（一）出具审核意见

法务人员完成实质审核后，将形成书面的审核意见。审核意见应具有针对性和建设性，明确指出合同中存在的法律问题、风险点，并提出具体的修改建议或备选方案。审核意见通常会标注修改的紧急程度或重要性。

（二）与业务部门沟通

法务人员应就审核意见与业务部门进行充分沟通，解释审核意见的法律依据和风险考量，听取业务部门对审核意见的反馈。对于业务部门提出的疑问，法务人员应予以专业解答；对于业务部门基于商业实际提出的不同看法，应共同探讨，寻求法律风险与商业利益的平衡点。

（三）合同文本的修订与再次审核

业务部门根据法务部的审核意见及双方沟通结果，对合同文本进行修改完善。修改后的合同文本应再次提交法务部复核。法务部将重点审查修订内容是否已妥善解决之前提出的问题。对于复杂或重大合同，此沟通与修订过程可能会反复进行，直至主要法律风险得到有效控制或双方达成共识。如涉及对公司核心利益或重大风险有影响的条款变更，法务部有权要求重新履行相应的内部审批程序。

（四）内部审批（如需）

对于超出法务部审核权限或根据公司规定需报请更高层级领导审批的合同，在法务审核通过后，由业务部门按照公司内部审批流程报请相关领导审批。法务部应积极配合提供必要的法律支持。

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