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信息安全风险评估与防护策略工具模板

一、适用场景与行业背景

金融机构：银行、证券公司等需满足《网络安全法》《金融行业网络安全等级保护基本要求》的合规评估；

互联网企业：电商平台、社交平台等用户数据密集型业务的安全风险排查与防护加固；

及事业单位：政务系统、公共服务平台的数据安全与隐私保护评估；

医疗机构：患者电子病历、医疗设备系统的安全风险管控；

能源与制造业：工业控制系统（ICS）、物联网设备的生产环境安全评估。

场景包括但不限于：日常安全巡检、新业务/系统上线前评估、重大活动/节假日前专项检查、合规性审计等。

二、风险评估与防护策略制定全流程

（一）前期准备阶段

组建跨部门评估团队

成员包括：项目经理（明，负责统筹协调）、安全工程师（芳，负责技术风险分析）、IT运维负责人（强，负责资产梳理）、业务部门代表（敏，负责业务场景对接）、法务合规人员（*磊，负责合规性审查）。

明确团队职责：安全工程师主导技术评估，业务代表确认资产重要性，法务保证策略符合法规要求。

明确评估范围与目标

范围：覆盖的信息资产（如服务器、数据库、终端设备、业务系统、物理环境）、时间周期（如2024年Q1）、业务场景（如用户注册、支付流程、数据存储）。

目标：识别当前信息资产面临的安全风险，制定可落地的防护策略，降低风险发生概率及影响。

制定评估计划

时间安排：第1周准备，第2-3周资产识别与风险分析，第4周策略制定与评审，第5周落地执行。

资源准备：评估工具（漏洞扫描器、渗透测试平台）、（资产清单、风险分析表）、会议安排（每周进度会）。

（二）信息资产识别与分类

资产梳理

通过访谈、系统调研、文档查阅等方式，全面梳理组织内信息资产，包括：

硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动设备）；

软件资产：操作系统、业务应用、数据库、中间件；

数据资产：用户个人信息（姓名、证件号码号）、业务数据（交易记录、客户资料）、敏感文档（合同、财务报表）；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户；

物理资产：机房、办公场所、存储介质。

资产分类与分级

根据资产对业务的重要性、敏感度进行分级（参考《信息安全技术信息安全风险评估规范》）：

核心级：直接影响核心业务运行或造成重大数据泄露的资产（如核心交易数据库、用户支付系统）；

重要级：影响部分业务或造成一般数据泄露的资产（如业务服务器、员工管理系统）；

一般级：对业务影响较小或泄露后影响有限的资产（如办公电脑、内部通知系统）。

填写《信息资产清单表》（详见“核心工具模板”），记录资产名称、类型、责任人、位置、重要性等级等关键信息。

（三）威胁与脆弱性识别

威胁识别

分析可能对资产造成危害的内外部威胁，包括：

外部威胁：黑客攻击（SQL注入、勒索病毒）、钓鱼邮件、供应链攻击、自然灾害（火灾、地震）；

内部威胁：员工误操作（误删数据、泄露密码）、权限滥用（越权访问数据）、恶意行为（窃取商业秘密）。

收集威胁信息：通过历史安全事件、行业报告（如CNNERT年度网络安全报告）、漏洞情报库（如CVE漏洞列表）更新威胁清单。

脆弱性识别

检查资产自身存在的安全弱点，包括：

技术脆弱性：系统未及时打补丁、默认密码未修改、加密措施缺失、网络边界防护不足；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员培训不足、应急响应流程不完善；

物理脆弱性：机房门禁管控不严、消防设施失效、存储介质未加密存放。

采用工具扫描（如Nessus漏洞扫描、AWVSWeb应用扫描）与人工审计相结合的方式，识别脆弱性并填写《威胁与脆弱性识别表》。

（四）风险分析与评估

风险计算

采用“可能性-影响程度”矩阵分析法，评估风险等级：

可能性：根据威胁发生频率、脆弱性可利用性，分为高（如近期行业同类事件频发）、中（如存在可利用漏洞但无明确攻击记录）、低（如防护措施完善，威胁难以实施）；

影响程度：根据资产受损后对业务、数据、声誉的影响，分为高（如核心业务中断超1小时、用户数据大规模泄露）、中（如部分业务中断、少量数据泄露）、低（如轻微业务影响、无数据泄露）。

风险等级划分：

高风险：可能性高+影响高，或可能性中+影响高；

中风险：可能性中+影响中，或可能性高+影响低；

低风险：可能性低+影响低，或可能性中+影响低。

填写风险分析评估表

记录风险编号、风险描述（如“核心交易数据库存在SQL注入漏洞，可能被黑客窃取用户支付信息”）、威胁来源、脆弱性类型、可能性、影响程度、风险等级及现有控制措施（如“已部署防火墙，但未开启SQL注入防护规则”）。

（五）风险处置策略制定

根据风险等级，选择合适的处置策略：

高风险：必须立即处置，优先采用“降低”策略（如修复漏洞、加强访问控制），无法降低的需“规避”（如暂时停用受影响系统）；

中风险：计划处置