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证券业分析师绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

市场研究与分析能力

行业研究报告质量

30%

每年至少完成10份高质量行业研究报告

根据报告深度、准确性、创新性及市场影响力进行评分，每项满分为5分，总分乘以6%作为最终得分

公司研究报告质量

每年至少完成20份高质量公司研究报告

根据报告深度、准确性、创新性及市场影响力进行评分，每项满分为5分，总分乘以6%作为最终得分

数据收集与分析效率

每月完成至少30家上市公司数据的收集与分析

根据数据完整性与分析深度进行评分，每项满分为5分，总分乘以6%作为最终得分

研究结论准确率

预测准确率达到80%以上

根据预测结果与实际市场表现进行评分，每项满分为5分，总分乘以6%作为最终得分

研究报告及时性

所有报告均需在预定时间内完成提交

每延迟提交一次扣2分，最高扣10分，剩余部分乘以2%作为最终得分

投资建议与业绩表现

投资组合收益率

35%

年度投资组合收益率达到市场平均水平以上

与市场基准指数对比，超出基准指数部分乘以8%作为最终得分

投资建议准确率

投资建议准确率达到75%以上

根据投资建议与实际市场表现进行评分，每项满分为5分，总分乘以8%作为最终得分

客户满意度

客户满意度调查得分达到85分以上

根据客户满意度调查结果进行评分，每项满分为5分，总分乘以8%作为最终得分

交易策略有效性

年度交易策略有效性达到80%以上

根据交易策略的实际执行效果进行评分，每项满分为5分，总分乘以8%作为最终得分

新业务拓展

年度新业务拓展至少2项

每拓展一项新业务加5分，最高加25分，剩余部分乘以7%作为最终得分

沟通与协作能力

团队协作效率

20%

团队内部协作顺畅，项目按时完成

根据团队项目完成情况及协作评价进行评分，每项满分为5分，总分乘以4%作为最终得分

客户沟通效果

客户沟通频率及质量达到要求

根据客户沟通记录及反馈进行评分，每项满分为5分，总分乘以4%作为最终得分

培训与指导

年度内至少完成2次团队培训

根据培训内容质量及效果进行评分，每项满分为5分，总分乘以4%作为最终得分

跨部门协作

跨部门协作项目完成率在90%以上

根据跨部门项目完成情况及协作评价进行评分，每项满分为5分，总分乘以4%作为最终得分

市场影响力

在业内至少发表5篇有影响力的文章

根据文章影响力及引用次数进行评分，每项满分为5分，总分乘以4%作为最终得分

职业素养与发展

合规操作

15%

无任何合规操作问题

每发生一次合规问题扣5分，最高扣25分，剩余部分乘以3%作为最终得分

学习与成长

年度内完成至少3次专业培训

根据培训完成情况及考核结果进行评分，每项满分为5分，总分乘以3%作为最终得分

工作态度

工作积极主动，责任心强

根据日常表现及主管评价进行评分，每项满分为5分，总分乘以3%作为最终得分

创新能力

年度内提出至少1项创新性建议

根据建议的创新性及实施效果进行评分，每项满分为5分，总分乘以3%作为最终得分

行业动态把握

及时了解并掌握行业最新动态

根据对行业动态的掌握程度及报告体现进行评分，每项满分为5分，总分乘以3%作为最终得分

本考核表旨在全面评估证券业分析师的绩效表现，包括市场研究与分析能力、投资建议与业绩表现、沟通与协作能力以及职业素养与发展四个维度。请根据实际工作情况填写各项指标数据，并根据评分标准进行评分。最终得分由各维度得分乘以权重后汇总而成。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见