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2026年期货从业人员资格考试模拟试题含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据中国期货业协会《期货从业人员管理办法》，以下哪种行为不属于期货从业人员禁止行为？（）

A.未经批准，以个人名义招揽期货业务

B.向投资者承诺收益

C.对市场行情进行独立分析

D.违反规定泄露客户交易信息

2.期货公司客户交易结算资金实行（）管理制度。（）

A.分散管理

B.专项管理

C.统一管理

D.分户管理

3.以下哪种金融工具属于期货市场的主要交易品种？（）

A.股票期权

B.商品期货

C.可转换债券

D.货币互换

4.根据国际惯例，期货合约的最小变动价位称为（）。（）

A.买价

B.卖价

C.最小变动价位

D.点差

5.期货公司因客户交易结算资金不足，强行平仓时，应优先平仓（）头寸。（）

A.风险较大的

B.交易时间较长的

C.客户指定的

D.保证金比例较低的

6.以下哪种指标常用于衡量期货市场的波动性？（）

A.市盈率

B.VIX指数

C.股息率

D.市净率

7.期货公司董事、监事、高级管理人员应当具备（）年以上从事期货业务或者法律、会计业务的经验。（）

A.1

B.2

C.3

D.5

8.以下哪种行为属于期货从业人员合规操作？（）

A.利用内幕信息进行交易

B.未经客户同意，动用客户资金

C.向客户如实披露风险

D.与其他从业人员私下约定利益分成

9.期货交易所会员制与公司制的区别在于（）。（）

A.运营模式

B.资金来源

C.监管要求

D.交易规则

10.根据中国《期货交易管理条例》，期货交易所的总经理由（）任免。（）

A.中国证监会

B.期货公司董事会

C.期货交易所理事会

D.中国期货业协会

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.期货从业人员的义务包括（）。（）

A.遵守有关法律、行政法规和中国期货业协会的自律规则

B.按规定向协会报告违法违规行为

C.不得私下接受客户委托进行交易

D.不得泄露客户信息

2.期货公司的主要业务包括（）。（）

A.期货经纪

B.期货投资咨询

C.期货交易咨询

D.自营期货业务

3.期货市场的主要功能包括（）。（）

A.规避风险

B.价格发现

C.投机交易

D.资本配置

4.以下哪些属于期货合约的要素？（）（）

A.交易单位

B.交割日期

C.最低保证金比例

D.交易代码

5.期货公司风险管理的主要措施包括（）。（）

A.客户保证金监控

B.强行平仓制度

C.风险预警系统

D.内部控制机制

6.以下哪些属于中国期货交易所的会员？（）（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货佣金商

D.交易咨询机构

7.期货交易的基本原则包括（）。（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚信原则

8.期货市场的主要风险包括（）。（）

A.保证金风险

B.流动性风险

C.交割风险

D.政策风险

9.期货从业人员的禁止行为包括（）。（）

A.从事与从业资格不相符的业务

B.泄露所在机构商业秘密

C.伪造、变造从业资格证明文件

D.未经批准，以机构名义招揽业务

10.期货公司治理结构的主要内容包括（）。（）

A.理事会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.期货公司可以接受不符合规定条件的客户开立交易账户。（）

2.期货交易所可以未经批准调整交易手续费。（）

3.期货从业人员可以私下与客户约定利益分成。（）

4.期货公司可以动用客户的保证金进行自营交易。（）

5.期货合约的交割日期可以是任意日期。（）

6.期货公司可以委托其他机构代为履行客户保证金监控职责。（）

7.期货交易所可以限制会员的交易指令数量。（）

8.期货从业人员可以泄露所在机构的内幕信息。（）

9.期货公司可以未经客户同意，将客户资金用于其他用途。（）

10.期货从业人员的资格申请需要通过协会组织的考试。（）

四、简答题（共5题，每题5分，共25分）

1.简述期货从业人员的权利和义务。

2.简述期货公司客户保证金监控的主要作用。

3.简述期货市场的主要功能。

4.简述期货交易所的主要职责。

5.简述期货从业人员的禁止行为。

五、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）

1.案例背景：某期货公司客户A因违规操作，导致保证金不足，公司决