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电子签名与记录安全评估表格模板

在数字化浪潮席卷各行各业的今天，电子签名与电子记录已成为提升效率、优化流程的关键工具。然而，其便捷性背后潜藏的安全风险不容忽视。一份可靠的电子签名与记录系统，必须建立在坚实的安全基础之上，方能赢得用户信任，满足合规要求。为此，我们精心设计了本套安全评估表格模板，旨在为相关系统的规划、建设与运维提供一套系统化的安全审视框架。

一、评估表格模板设计思路与适用范围

本评估表格模板的设计，充分考虑了电子签名与电子记录全生命周期的安全需求，涵盖了从技术实现、身份认证、数据保护到操作审计、合规性等多个维度。其核心目标在于识别潜在风险、评估现有控制措施的有效性，并为持续改进提供依据。

适用范围：本模板适用于各类组织对其内部或对外使用的电子签名系统及相关电子记录管理流程进行安全评估。无论是自建系统、第三方服务，还是混合模式，均可参照此模板进行调整与应用。

二、电子签名与记录安全评估表格模板

评估维度

评估项

评估要点/说明

评估方法建议

现状描述/证据

风险等级(高/中/低)

评估结论(符合/部分符合/不符合/不适用)

整改建议/备注

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**1.电子签名技术安全性**

1.1签名算法与强度

采用的签名算法类型（如RSA,ECDSA等），密钥长度是否符合当前安全标准。

查阅技术文档，咨询技术负责人

1.2密钥管理机制

密钥的生成、存储、分发、轮换、撤销流程是否安全可控，是否符合最小权限原则。

审查密钥管理政策与流程文档，模拟密钥恢复流程

1.3时间戳机制

是否集成可信时间戳服务，确保签名行为的时间准确性与不可否认性。

验证时间戳服务提供商资质，检查签名记录中的时间戳信息

**2.电子记录完整性与真实性**

2.1记录生成与固化

电子记录生成过程是否规范，生成后是否具备防篡改特性（如使用哈希值、区块链等技术）。

审查记录生成流程，测试记录修改后的检测机制

2.2内容完整性保障

是否采用技术手段确保电子记录内容在传输、存储过程中不被未授权篡改或损坏。

检查数据传输加密方式，存储加密及校验机制

2.3记录版本控制

若允许修订，是否有清晰的版本管理机制，保留所有修订痕迹及相关签名。

审查版本控制流程，查看历史版本记录

**3.身份认证与授权**

3.1签名者身份认证

对电子签名使用者的身份进行何种强度的认证（如密码、生物特征、多因素认证等）。

审查认证机制设计，体验认证流程

3.2权限分配与管理

是否基于角色进行权限分配，权限设置是否合理，是否有严格的权限审批与变更流程。

审查权限矩阵，检查权限分配记录

3.3抗抵赖机制

如何防止签名者事后否认其签名行为，是否具备有效的证据链。

分析系统设计，咨询法律合规人员

**4.数据传输与存储安全**

4.1传输加密

电子签名和记录在网络传输过程中是否采用加密通道（如TLS）。

检查传输协议，使用工具检测加密强度

4.2存储加密与保护

电子签名数据及记录在存储时是否加密，存储介质是否安全，是否有访问控制。

审查存储加密方案，检查存储设备安全措施

4.3数据备份与恢复

是否有定期的数据备份机制，备份数据是否加密，恢复流程是否经过测试且有效。

审查备份策略与恢复预案，检查备份执行记录

**5.操作审计与追溯**

5.1操作日志记录

是否对所有关键操作（如签名、查看、修改、删除记录，用户认证等）进行详细日志记录。

审查日志策略，查看实际日志内容

5.2日志完整性与安全性

操作日志本身是否完整、准确，是否受到保护以防篡改或删除。

检查日志存储与保护机制，尝试日志修改测试

5.3审计与追溯能力

是否能够根据日志对特定事件进行追踪、审计和调查。

模拟事件场景，测试追溯流程

**6.系统与应用安全**

6.1平台安全性

电子签名系统运行的软硬件平台是否安全，是否定期进行安全补丁更新和漏洞扫描。

审查系统安全配置，检查补丁更新记录，