基金从业法律法规试题及答案.docVIP

基金从业法律法规试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金从业人员的下列行为，符合《基金法》规定的是？

A.利用基金份额信息进行内幕交易

B.泄露基金非公开信息

C.接受基金份额持有人提供的或基金相关交易活动中的不正当利益

D.监督基金财产的合法合规运用

2.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，以下哪项不属于合规管理制度的范畴？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息技术管理制度

D.员工行为准则

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当？

A.无条件执行

B.提出异议后执行

C.拒绝执行

D.与基金管理人协商后执行

4.基金信息披露的下列要求，错误的是？

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.虚构性

5.基金募集宣传材料，不得夸大或者片面宣传基金，以下哪项不属于禁止行为？

A.未经中国证监会批准，虚假宣传基金业绩

B.使用“业绩稳健”、“高收益”等不当词语

C.明确说明投资风险

D.误导投资者认为投资无风险

6.基金份额持有人大会，下列哪项事项必须经代表基金份额90%以上的持有人通过？

A.修改基金合同

B.基金扩募

C.基金合并

D.基金清盘

7.基金管理人及基金托管人的高级管理人员，不得兼任？

A.其他基金管理人的董事

B.其他基金托管人的董事

C.与本基金管理人或者基金托管人有控股关系的公司的董事

D.与本基金管理人或者基金托管人有业务关系的公司的董事

8.基金投资于股票，其投资组合的证券中，单只股票的投资比例不得超过基金资产净值的？

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为，以下哪项不属于禁止行为？

A.违反规定从事内幕交易

B.违反规定利用基金财产进行利益输送

C.从事损害基金份额持有人利益的投资活动

D.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

10.基金管理人、基金托管人在履行职责时，因基金财产的管理行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当？

A.不承担责任

B.部分承担责任

C.承担赔偿责任

D.与相关责任人共同承担连带责任

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.基金从业人员的禁止行为包括？

A.泄露其所在机构的商业秘密

B.收取基金份额持有人未公开的信息

C.侵占、挪用基金财产

D.利用基金管理人的信息为自己牟利

2.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪些属于内部控制制度的范畴？

A.风险管理

B.信息披露

C.资产管理

D.人员管理

3.基金托管人的职责包括？

A.安全保管基金财产

B.评估基金资产净值

C.监督基金管理人的投资运作

D.处理基金清算事务

4.基金信息披露的下列要求，正确的是？

A.及时性

B.完整性

C.准确性

D.主观性

5.基金募集宣传材料，不得有哪些行为？

A.未经中国证监会批准，虚假宣传基金业绩

B.使用“业绩稳健”、“高收益”等不当词语

C.明确说明投资风险

D.误导投资者认为投资无风险

6.基金份额持有人大会，下列哪些事项必须经代表基金份额90%以上的持有人通过？

A.修改基金合同

B.基金扩募

C.基金合并

D.基金清盘

7.基金管理人及基金托管人的高级管理人员，不得兼任？

A.其他基金管理人的董事

B.其他基金托管人的董事

C.与本基金管理人或者基金托管人有控股关系的公司的董事

D.与本基金管理人或者基金托管人有业务关系的公司的董事

8.基金投资于股票，其投资组合的证券中，以下哪些规定是正确的？

A.单只股票的投资比例不得超过基金资产净值的10%

B.持有的全部股票投资总额，不得超过基金资产净值的75%

C.投资于同一股票发行人的股票，其投资比例不得超过基金资产净值的10%

D.持有的全部股票投资总额，不得超过基金资产净值的80%

9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为，以下哪些属于禁止行为？

A.违反规定从事内幕交易

B.违反规定利用基金财产进行利益输送

C.从事损害基金份额持有人利益的投资活动

D.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

10.基金管理人、基金托管人在履行职责时，因基金财产的管理行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当？

A.不承担责任

B.部分承担责任

C.承担赔偿责任

D.与相关责任人共同承担连带责任

三、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人、基金托管人在履行职责时，因基金财产的管理行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，不承担责任。（×）

2.基金募集宣传材料，可以夸大或者片面宣传基金。（×）

3.基金份额持有人大会，作出的决定不需要经代表基金份额90%以上的持有人通过。（×）

4.基金管理人及基金托管人的高级管理人员，可以兼任其他基金管理人的董事。（×）

5.基金投资于股票，其投资组合