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合成控制法在区域产业政策效果评估中的实践

引言

区域产业政策是推动地方经济转型升级的重要工具，从新能源产业扶持到传统制造业改造，从数字经济园区建设到特色农业集群培育，各地政府通过政策引导资源配置，期望实现产业结构优化与经济高质量发展。然而，政策效果究竟如何？是否真的拉动了目标产业增长？是否存在“政策空转”或资源错配？这些问题需要科学的评估方法给出答案。传统评估方法如双重差分法依赖大样本数据和严格的平行趋势假设，而随机对照试验在政策评估中又难以实施，使得单案例、小样本的区域政策效果评估长期面临“反事实缺失”的难题。合成控制法作为一种新兴的因果推断方法，通过构建“虚拟对照组”模拟未实施政策时的发展轨迹，为解决这一难题提供了新路径。本文将围绕合成控制法的核心逻辑、实践流程及典型案例展开探讨，揭示其在区域产业政策评估中的独特价值与应用要点。

一、合成控制法的核心原理与适用性

（一）方法的基本逻辑与思想

合成控制法的核心思想是“用相似个体的加权组合模拟目标对象的反事实状态”。简单来说，当我们要评估某地区（称为“处理组”）实施某产业政策的效果时，需要知道如果该地区未实施政策，其产业发展会呈现怎样的轨迹（即反事实结果）。但现实中无法观测这一反事实，合成控制法便从其他未实施该政策的地区（称为“控制组候选集”）中，选取若干个与处理组在政策实施前发展特征高度相似的地区，通过加权组合形成一个“合成控制区”。这个合成控制区的经济社会特征、产业基础、历史增长趋势等与处理组几乎一致，因此可以用其在政策实施后的发展轨迹，近似替代处理组的反事实结果。最终，政策效果即为处理组实际发展轨迹与合成控制区轨迹的差值。

例如，若某城市A在201X年实施“新能源汽车产业扶持政策”，我们需要评估该政策对A市新能源汽车产值的影响。此时，选取B、C、D等多个未实施同类政策的城市作为候选，通过模型计算每个候选城市的权重（如B市权重0.3、C市0.5、D市0.2），使得合成后的“虚拟A市”在201X年前的新能源汽车产值、研发投入、产业链配套等指标与真实A市高度吻合。政策实施后，真实A市的产值与虚拟A市的产值之差，即为政策带来的净效果。

（二）与传统评估方法的对比优势

相较于双重差分法、倾向得分匹配等传统方法，合成控制法在区域产业政策评估中具有独特优势。首先，双重差分法要求处理组与控制组在政策实施前满足“平行趋势假设”，即两者的发展轨迹在没有政策干预时应保持一致，但这一假设在实际中难以严格验证；而合成控制法通过加权组合主动构建与处理组高度匹配的对照组，从根本上降低了对平行趋势的依赖。其次，倾向得分匹配主要关注个体特征的平衡，难以保证时间序列上的动态一致性，而合成控制法同时考虑了预处理期的多维度指标（如经济总量、产业结构、人口结构等），匹配的精度更高。此外，合成控制法适用于单案例评估，尤其适合评估“独一无二”的区域政策（如某省首个数字经济试验区政策），而传统方法通常需要大样本支持。

二、合成控制法在区域产业政策评估中的实践流程

（一）数据筛选与变量设定

实践的第一步是明确评估目标并筛选关键变量。区域产业政策的效果可能体现在多个维度，如目标产业产值增长率、就业人数、研发投入强度、产业链配套完善度等。评估前需结合政策目标确定核心指标，例如若政策目标是“提升新能源产业竞争力”，则核心指标可设定为新能源产业产值占GDP比重、企业专利数量、规上企业数量等。

数据收集方面，需覆盖政策实施前后的长时间序列（通常要求预处理期至少5-10年），以充分捕捉历史趋势。变量选择需遵循“相关性”与“可观测性”原则：既包括直接反映产业发展的指标（如产值、就业），也需纳入影响产业发展的外部因素（如地区GDP、固定资产投资、教育水平、交通便利度），避免遗漏关键混淆变量。例如，评估某县“特色农产品加工产业扶持政策”时，除了收集该县及候选控制县的农产品加工产值数据，还需收集农业人口数量、冷链物流设施数量、电商销售额等变量，因为这些因素会影响产业自然增长，若不纳入匹配，可能导致合成控制区与处理组的历史轨迹出现偏差。

（二）控制组构建与权重分配

控制组候选集的选择是关键环节。候选地区需满足两个基本条件：一是未实施过同类产业政策（避免政策干扰）；二是与处理组在地理、资源禀赋、经济发展阶段等方面具有可比性（如同为中西部县级行政单位，或同属制造业转型城市）。例如，评估东部某地级市“半导体产业政策”时，候选集可选择同处东部、经济总量相近但未出台半导体专项政策的其他地级市。

确定候选集后，需要通过统计方法计算每个候选地区的权重。这一过程本质上是求解一个优化问题：找到一组非负权重（权重和为1），使得合成控制区在预处理期的关键变量（如产业产值、研发投入等）与处理组的差距最小化。具体操作中，通常使用最小二乘法或机器学习算法（如LASSO）