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2026年证券从业资格《证券市场基础知识》训练卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券市场基础知识》训练卷

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.以下哪一项不属于证券市场的构成要素？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

2.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

3.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

4.证券公司的监管机构是：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家税务部门

5.以下哪一项不是证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

6.证券交易的主要场所包括：

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港交易所

D.以上都是

7.以下哪种交易行为属于内幕交易？

A.投资者根据市场公开信息进行交易

B.投资者利用未公开的重大信息进行交易

C.投资者通过合法途径获取信息进行交易

D.投资者与公司内部人员协商进行交易

8.证券市场的基本法律法规不包括：

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《反不正当竞争法》

9.以下哪种投资工具属于金融衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.现货交易

10.证券市场的风险主要包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.以上都是

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场是指______交易的场所和机制。

2.证券发行市场也称为______市场。

3.证券交易的基本原则包括______、______和______。

4.证券公司的主要业务包括______、______和______。

5.证券市场的风险主要包括______、______和______。

6.证券市场的监管机构是______。

7.证券交易的主要场所包括______和______。

8.证券市场的基本功能包括______、______和______。

9.证券交易的基本流程包括______、______和______。

10.证券市场的投资工具主要包括______、______和______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的构成要素包括：

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

2.证券市场的基本功能包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

3.以下哪些属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

4.证券公司的监管机构包括：

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.国家税务部门

5.证券交易的基本原则包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

6.证券交易的主要场所包括：

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.香港交易所

D.澳大利亚证券交易所

7.以下哪些行为属于内幕交易？

A.投资者根据市场公开信息进行交易

B.投资者利用未公开的重大信息进行交易

C.投资者通过合法途径获取信息进行交易

D.投资者与公司内部人员协商进行交易

8.证券市场的基本法律法规包括：

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《反不正当竞争法》

9.以下哪些属于金融衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

10.证券市场的风险主要包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能是资本积聚、价格发现和风险分散。

2.股票属于固定收益证券。

3.证券公司的监管机构是中国证监会。

4.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正和自愿。

5.证券交易的主要场所包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

6.内幕交易是指投资者利用未公开的重大信息进行交易的行为。

7.证券市场的基本法律法规包括《证券法》和《公司法》。

8.金融衍生品是指股票、债券和期货合约。

9.证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

10.证券市场的投资工具主要包括股票、债券和金融衍生品。

五、问答题(总共4题，每题5分)

1.简述证券市场的构成要素。

2.简述证券交易的基本原则。

3.简述证券市场的风险种类。

4.简述证券交易的基本