企业业务连续性计划制定标准化模板.docVIP

企业业务连续性计划制定标准化模板

一、适用范围与核心价值

二、标准化制定流程

（一）前期准备：明确目标与组织保障

成立专项工作组

由企业高层（如分管运营的副总*）担任组长，成员包括IT、运营、财务、人力资源、法务等部门负责人及业务骨干，保证跨部门协同。

明确工作组职责：统筹BCP制定进度、协调资源、审批关键方案。

界定计划范围

确定BCP覆盖的业务单元（如总部、分支机构、核心生产线）、关键业务流程（如订单处理、生产交付、客户服务）及支撑系统（如ERP、CRM、数据库）。

排除非核心业务（如辅助行政职能），避免资源过度分散。

制定工作计划

设定时间节点（如风险评估周期1个月、业务影响分析2周）、里程碑目标及交付成果，明确各环节责任人。

（二）风险评估：识别潜在威胁与脆弱性

风险识别

通过头脑风暴、历史数据分析、行业对标等方式，识别可能影响业务连续性的内外部风险，包括：

自然灾害（地震、洪水、台风）；

技术故障（系统宕机、网络攻击、数据丢失）；

供应链风险（供应商中断、物流受阻）；

人员风险（关键岗位离职、疫情隔离）；

外部环境（政策变化、公共卫生事件、社会安全事件）。

风险分析与评级

对识别的风险从“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/中度/轻微）两个维度进行评估，采用风险矩阵（可能性×影响程度）确定风险等级（高/中/低）。

重点关注“高可能性+高影响”和“低可能性+高影响”的风险（如核心数据中心宕机、独家供应商断供）。

（三）业务影响分析（BIA）：确定优先级与恢复目标

识别关键业务流程

梳理企业核心业务流程（如“客户下单-生产排期-发货-收款”），明确各流程的输入、输出、参与部门及依赖资源（系统、人员、设备）。

评估中断影响

分析各业务流程中断可能导致的直接损失（如销售额下降、生产停滞）和间接损失（如客户流失、品牌声誉受损、法律合规风险）。

量化中断时间对业务的影响（如“订单处理系统中断4小时，将导致当日50%订单无法交付，直接损失约万元”）。

设定恢复目标

基于BIA结果，为每个关键业务流程设定：

恢复时间目标（RTO）：可接受的最长中断时间（如核心交易系统RTO≤2小时）；

恢复点目标（RPO）：可容忍的数据丢失量（如财务数据库RPO≤15分钟，即数据丢失不超过15分钟的交易记录）。

（四）策略制定：预防、响应与恢复措施

针对高风险业务中断场景，制定“预防-响应-恢复”三级策略：

预防策略（降低发生概率）

技术层面：部署双活数据中心、定期数据备份与容灾演练、安装网络安全防护系统；

供应链层面：开发备用供应商（如核心物料至少2家供应商）、签订应急供货协议；

人员层面：关键岗位AB角配置、定期开展应急技能培训。

响应策略（中断发生后快速控制）

启动应急指挥小组（由组长*牵头，各部门负责人参与），明确信息上报流程（如“1小时内上报中断情况，24小时内提交初步评估报告”）；

制定资源调配方案（如优先保障核心业务所需的人力、设备、资金）。

恢复策略（尽快恢复业务）

技术恢复：启用备用系统/灾备中心，数据恢复验证；

业务恢复：调整业务流程（如线下转线上）、协调外部资源（如第三方物流替代自有车队）；

沟通恢复：制定内外部沟通话术（如对客户说明预计恢复时间，对员工通报应急进展）。

（五）预案编制：细化流程与职责分工

将策略转化为可执行的书面预案，内容需包括：

总则：目的、适用范围、工作原则（如“生命安全优先、核心业务优先”）。

组织架构与职责：明确应急指挥组、技术支持组、业务恢复组、后勤保障组等分工（如“技术支持组由IT经理*负责，2小时内启动灾备系统切换”）。

应急响应流程：分场景（如“火灾导致办公场所无法使用”“系统遭受勒索病毒攻击”）制定“中断发生-信息上报-启动预案-业务恢复-事后总结”的标准化步骤。

资源清单：列出应急所需资源（如备用办公地点、备用设备供应商联系方式、应急资金额度）及负责人。

附件：风险矩阵表、业务影响分析表、关键联系人清单等。

（六）测试与演练：验证预案有效性

测试方式

桌面推演：通过会议模拟中断场景，检验预案流程的合理性和人员职责的明确性；

实战演练：模拟真实中断（如关闭核心系统、封锁办公区域），验证技术恢复、业务切换、资源调配的实际效果。

评估与改进

演练后收集反馈（如“备用系统切换耗时超过RTO”“员工对应急流程不熟悉”），形成评估报告，修订预案中不适用或缺失的内容。

建议每年至少开展1次全面演练，每季度进行1次桌面推演。

（七）评审与更新：动态维护预案

定期评审

每年组织一次BCP全面评审，结合企业业务变化（如新增业务线、调整组织架构）、外部风险变化（如新政策出台、新型网络威胁）评估预案的适用性。

触发式更新

发生以下情况时，及时修订预案：

关键业务流程变更（如上线新的生产系统）；

风险事件暴