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股票投资顾问服务绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩表现

客户投资组合年化收益率

40%

不低于市场基准指数年化收益率

目标值为市场基准指数年化收益率，高于目标值每增加1%，加1分；低于目标值每减少1%，扣1分；不足1%按比例计算。

客户资产规模增长率

不低于20%

实际增长率与目标值之差按比例计分，例如：目标值120%，实际110%，得91分（100%*95%）。

超额收益比率

不低于市场基准指数的15%

超额收益与目标值之差按比例计分，例如：目标值15%，实际10%，得67分（100%*73%）。

投资组合波动率控制

低于15%

实际波动率与目标值之差按比例计分，例如：目标值15%，实际12%，得87分（100%*94%）。

客户投资组合夏普比率

不低于1.2

实际夏普比率与目标值之差按比例计分，例如：目标值1.2，实际1.0，得83分（100%*85%）。

客户服务质量

客户满意度评分

25%

平均分90分以上

实际平均分与目标值之差按比例计分，例如：目标分90，实际85，得94分（100%*94%）。

客户留存率

不低于80%

实际留存率与目标值之差按比例计分，例如：目标值80%，实际75%，得88分（100%*88%）。

客户投诉率

低于5%

实际投诉率与目标值之差按比例计分，例如：目标值5%，实际3%，得100分（100%*100%）。

服务响应时间

90%以上客户问题在2小时内响应

达标客户比例与目标值之差按比例计分，例如：目标值90%，实际85%，得94分（100%*94%）。

客户投诉解决率

100%

实际解决率与目标值之差按比例计分，例如：目标值100%，实际95%，得95分（100%*95%）。

合规与风险管理

合规操作事件次数

20%

0次

发生1次扣10分，发生2次扣20分，依此类推，最高扣40分。

客户适当性匹配准确率

95%以上

实际准确率与目标值之差按比例计分，例如：目标值95%，实际90%，得94分（100%*94%）。

信息披露完整度

100%

实际完整度与目标值之差按比例计分，例如：目标值100%，实际98%，得98分（100%*98%）。

风险揭示达标率

100%

实际达标率与目标值之差按比例计分，例如：目标值100%，实际99%，得99分（100%*99%）。

监管检查通过率

100%

实际通过率与目标值之差按比例计分，例如：目标值100%，实际100%，得100分（100%*100%）。

业务拓展与创新能力

新客户开发数量

15%

不低于10名

实际数量与目标值之差按比例计分，例如：目标值10，实际8，得80分（100%*80%）。

客户资产规模贡献率

不低于团队总新增资产的30%

实际贡献率与目标值之差按比例计分，例如：目标值30%，实际25%，得83分（100%*86%）。

创新服务方案采纳率

不低于50%

实际采纳方案数量与目标值之差按比例计分，例如：目标值50%，实际40%，得80分（100%*80%）。

客户推荐新客户数量

不低于3名

实际数量与目标值之差按比例计分，例如：目标值3，实际2，得67分（100%*66%）。

专业培训与认证完成率

100%

实际完成率与目标值之差按比例计分，例如：目标值100%，实际98%，得98分（100%*98%）。

本考核表用于评估股票投资顾问的服务绩效，包含四个维度：投资业绩表现、客户服务质量、合规与风险管理、业务拓展与创新能力。权重分别为40%、25%、20%、15%，请根据各指标的实际完成情况对照评分标准进行评分。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见