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企业信息安全检查与维护流程模板

一、适用业务场景

常规周期性检查：按季度/月度开展的系统安全配置、漏洞扫描、日志审计等例行维护；

专项安全评估：新系统上线前安全基线检查、业务系统变更后安全复核、数据安全专项治理等；

应急响应后复查：发生安全事件（如数据泄露、病毒入侵）后，针对薄弱环节的整改验证与全面排查；

合规性审计支撑：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，配合外部审计的内部检查流程。

二、详细操作流程

（一）准备阶段：明确目标与资源调配

成立检查小组

由信息安全管理部门牵头，联合IT运维部、业务部门、审计部等组建临时检查小组，明确组长（建议由信息安全负责人*经理担任）及成员职责（如技术组负责漏洞扫描，业务组负责流程合规性验证）。

成员需包含：信息安全专员工、系统管理员工、网络工程师工、业务部门接口人主管等，保证覆盖技术、管理、业务全维度。

制定检查计划

根据检查类型（常规/专项/应急），明确检查范围（如服务器端、终端设备、网络设备、业务系统、数据存储等）、时间节点（如X月X日至X月X日）、资源需求（工具授权、人员配合度等）。

计划需经信息安全管理部门负责人审批后下发至相关部门。

准备检查工具与资料

工具类：漏洞扫描器（如Nessus、AWVS）、日志审计平台（如ELKStack）、基线检查工具（如JumpServer）、渗透测试工具（如Metasploit，仅限授权使用）等；

资料类：企业《信息安全管理制度》《系统安全配置基线标准》《数据分类分级规范》等文件，以及过往检查记录、整改报告等历史资料。

（二）实施阶段：多维度检查与问题记录

资产梳理与确认

依据《IT资产清单》，核对检查范围内的服务器、网络设备、终端数量及责任人，保证无遗漏或闲置资产未纳入管理。

新增或变更资产需同步更新清单，并标注安全状态（如“在线运行”“维护中”“已下线”）。

技术层面检查

系统与漏洞扫描：使用漏洞扫描器对操作系统（Windows/Linux）、数据库（MySQL/Oracle）、中间件（Tomcat/Nginx）等进行全量扫描，记录高危漏洞（如远程代码执行、SQL注入）及中低危漏洞数量；

安全配置核查：对照《系统安全配置基线标准》，检查账户权限（如是否禁用默认账户、密码复杂度策略）、服务端口（如是否关闭非必要高危端口）、补丁更新情况（如近3个月关键补丁安装率）；

网络架构检查：核查防火墙访问控制策略（ACL）、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）规则有效性、VPN接入日志等，确认网络边界防护无异常；

数据安全审计：通过日志分析平台，核查敏感数据（如客户证件号码号、财务数据）的访问权限、操作记录（如查询、导出、修改），确认无未授权访问或异常操作。

管理层面检查

制度执行情况：抽查员工信息安全培训记录（如年度培训覆盖率是否达100%）、保密协议签署情况（如新员工入职30日内签署率）、安全事件上报流程执行记录（如事件是否在24小时内上报信息安全部门）；

第三方管理：核查外包服务商、云服务商的安全资质（如ISO27001认证）、数据访问协议（如是否限制数据出境）、定期安全审计报告。

问题记录与分类

对检查中发觉的问题，详细记录至《信息安全检查问题记录表》（见表1），内容包括：问题描述（如“服务器192.168.1.10存在ApacheStruts2远程代码执行漏洞，CVSS评分9.8”）、所属系统/设备、风险等级（高/中/低）、责任部门（如运维部/业务部）、初步整改建议。

（三）整改阶段：闭环管理与风险处置

问题分级与定责

检查小组召开问题评审会，根据问题影响范围（如是否导致数据泄露、业务中断）和发生概率，将风险等级划分为：

高风险：可能造成重大数据泄露、核心业务中断或违反法律法规的（如未对敏感数据加密存储）；

中风险：可能造成局部业务异常或一般信息泄露的（如普通员工权限过度）；

低风险：对安全影响较小、可短期内修复的（如日志未开启详细记录）。

明确每个问题的责任部门及责任人（如高风险问题需由部门负责人*主管牵头整改），并设定整改时限（高风险问题原则上7日内完成，中风险15日，低风险30日）。

整改实施与跟踪

责任部门根据整改制定方案（如漏洞修复需补丁并测试、权限调整需遵循“最小权限原则”），经信息安全部门审核后实施；

信息安全专员*工通过《信息安全问题整改跟踪表》（见表2）实时跟踪整改进度，对超期未完成的部门发送《整改催办单》。

整改验证与闭环

责任部门完成整改后，提交《整改完成报告》（含整改措施、操作记录、验证截图等）；

检查小组对整改结果进行复检（如再次扫描漏洞、测试权限控制），确认问题彻底解决后，在《问题整改跟踪表》中标注“已闭环”，相关记录归档留存。

（四）总结阶段：报告输出与持续优化

编制检查报告

检查小组汇总检查数据（如