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金融行业投资顾问团队业绩考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户资产管理规模

新增客户资产规模

40%

5000万元

按实际新增客户资产规模占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

存量客户资产规模增长率

15%

按实际增长率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

客户资产规模留存率

90%

按实际留存率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

跨期资产规模累计增长率

20%

按实际累计增长率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

高净值客户占比增长率

5%

按实际增长率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

投资产品销售业绩

基金产品销售额

30%

3000万元

按实际销售额占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

理财产品销售额

2000万元

按实际销售额占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

保险产品销售额

1000万元

按实际销售额占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

定制化金融方案销售额

500万元

按实际销售额占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

销售业绩达成率

110%

按实际达成率占年度目标的百分比评分，110%目标得满分，按比例递减。

客户满意度与留存

客户满意度评分

20%

4.5分（满分5分）

按实际评分占年度目标的百分比评分，4.5分目标得满分，按比例递减。

客户投诉率

低于2%

按实际投诉率占年度目标的百分比评分，0%目标得满分，按比例递减。

客户流失率

低于5%

按实际流失率占年度目标的百分比评分，0%目标得满分，按比例递减。

客户复购率

25%

按实际复购率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

客户推荐率

30%

按实际推荐率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

合规与专业能力提升

合规培训完成率

10%

100%

按实际完成率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

合规事件发生次数

0次

按实际发生次数占年度目标的百分比评分，0次目标得满分，按比例递减。

专业认证获得数量

2个

按实际获得数量占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

客户需求响应时间

平均24小时内

按实际平均响应时间占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

产品知识考核通过率

95%

按实际通过率占年度目标的百分比评分，100%目标得满分，按比例递减。

本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问团队在客户资产管理、投资产品销售、客户满意度与留存、合规与专业能力提升四个维度的综合表现。请依据年度目标值及评分标准，客观记录各项指标的实际完成情况，最终得分由各维度加权汇总得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见