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企业风险防控评估表模板

一、适用情境

年度全面风险评估：每年末对整体经营管理体系进行系统性风险筛查，识别潜在风险点；

新业务/项目启动前评估：在拓展新业务、推出新产品或启动重大项目前专项评估相关风险；

重大决策支持：涉及战略调整、投资并购、组织架构变更等重大决策前，评估决策可能引发的风险；

监管合规检查应对：根据监管机构要求（如安全生产、数据安全、财务合规等），开展针对性风险排查；

风险事件复盘：发生风险事件后，通过评估分析原因、完善防控措施，避免同类事件再次发生。

二、评估实施流程

步骤1：明确评估目标与范围

确定本次评估的核心目标（如“识别供应链中断风险”“评估数据合规漏洞”等）；

划定评估范围（涵盖业务部门、职能模块、关键流程等，例如“生产车间安全生产流程+采购部门供应商管理”）；

成立评估小组，明确组长（建议由分管副总经理担任）、组员（法务、财务、业务、风控等部门骨干、*等）及职责分工。

步骤2：收集风险信息与资料

收集企业内部资料：近3年风险事件记录、制度文件（如《内控手册》《安全生产管理制度》）、审计报告、财务数据、业务流程文档等；

收集外部环境信息：行业政策法规变化、竞争对手动态、上下游产业链风险（如原材料价格波动、供应商集中度风险）、宏观经济趋势等；

通过访谈、问卷调研等方式，向各部门负责人及关键岗位员工收集一线风险线索（例如“生产环节是否存在设备老化隐患”“客户回款周期是否显著延长”等）。

步骤3：识别风险点并分类

结合评估目标，梳理各环节潜在风险，按“风险类别”归类，常见类别包括：

战略风险：市场定位偏差、战略目标未达成等；

运营风险：流程漏洞、供应链中断、产品质量问题、人员操作失误等；

财务风险：资金链断裂、成本失控、税务违规、应收账款逾期等；

合规风险：违反法律法规（如《劳动法》《数据安全法》）、监管处罚等；

安全风险：生产安全、网络安全、信息安全（如数据泄露）等。

步骤4：风险分析与等级判定

对识别出的风险点，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行分析：

可能性：参考历史数据（如发生频率）、行业经验等，划分为“高（可能发生或频繁发生）”“中（可能发生但不频繁）”“低（发生可能性低）”三级；

影响程度：结合对企业目标（如盈利、声誉、运营连续性）的潜在影响，划分为“重大（严重影响企业生存或核心目标）”“较大（显著影响部分业务或目标）”“一般（影响有限，可快速恢复）”三级；

根据可能性与影响程度判定风险等级（示例）：

重大风险：高可能性+重大影响/较大可能性+重大影响；

中等风险：中可能性+较大影响/高可能性+一般影响；

低风险：低可能性+一般影响/中可能性+一般影响。

步骤5：制定防控措施与责任分工

针对不同等级风险，制定差异化防控措施：

重大风险：需立即制定专项整改方案，明确措施（如“引入备用供应商降低供应链集中度风险”“升级数据加密系统防止信息泄露”）、完成时限、责任部门（如采购部、IT部）及负责人（如*总监）；

中等风险：优化现有流程，加强监控（如“缩短应收账款账期，增加客户信用评估频次”）；

低风险：通过日常管理防控（如“定期开展员工安全培训，强化操作规范意识”）。

将措施纳入企业风险防控台账，明确“措施内容、责任部门、责任人、完成时间、验收标准”。

步骤6：输出评估报告与跟踪改进

汇总评估过程、风险清单、等级判定结果、防控措施等内容，形成《企业风险防控评估报告》，报企业管理层（如总经理办公会、董事会）审议；

审议通过后，由风控部门跟踪措施落实情况，定期（如每季度）反馈执行进度；

对已整改完成的风险点，开展“回头看”验证；对新出现的风险点，及时纳入评估范围，形成“识别-评估-整改-监控”的闭环管理。

三、评估表核心结构

企业风险防控评估表

风险类别

风险点描述（具体场景，如“生产车间关键设备未定期维护导致停机风险”）

可能性（高/中/低）

影响程度（重大/较大/一般）

风险等级（重大/中等/低）

现有控制措施（如“设备月度检查记录”）

改进/防控措施（明确责任部门、责任人、完成时间）

验收标准

战略风险

新兴市场需求增长，但企业产品技术迭代滞后，导致市场份额下降

中

较大

中等

每季度开展市场趋势调研

研发部*经理牵头，6个月内完成产品技术升级方案

新产品通过内部测试并投放市场

运营风险

供应商A（占比40%）因环保政策停产，导致原材料供应中断

高

重大

重大

与供应商A签订长期供货协议

采购部*主管负责，3个月内开发2家备用供应商

备用供应商通过资质审核并小批量供货

财务风险

大客户回款周期从60天延长至90天，现金流压力增加

中

较大

中等

客户信用分级管理，授信额度上限控制

财务部*总监牵头，2个月内调整客户信用政策

大客户回款周期恢复至75天内

合规风险

员工劳动合同未明确约定竞业限制条款