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投资银行风险控制岗位业绩考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

合规风险控制

合规检查准确率

35%

98%

按照检查报告的准确率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

风险事件上报及时性

95%

按照风险事件上报的及时性计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

合规培训参与率

100%

按照培训参与率计算，每低1%扣除1%，最高扣除20%

内部审计通过率

98%

按照内部审计的通过率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

合规问题整改完成率

99%

按照合规问题整改完成率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

市场风险控制

市场风险模型准确率

30%

95%

按照市场风险模型的准确率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除15%

风险价值（VaR）偏差率

5%

按照VaR偏差率计算，每高1%扣除0.5%，最高扣除15%

压力测试覆盖率

100%

按照压力测试的覆盖率计算，每低1%扣除1%，最高扣除20%

风险对冲有效性

90%

按照风险对冲的有效性计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除15%

市场风险事件发生率

1%

按照市场风险事件的发生率计算，每高0.1%扣除1%，最高扣除20%

操作风险控制

操作失误率

20%

2%

按照操作失误率计算，每高0.1%扣除1%，最高扣除15%

操作风险事件处理效率

90%

按照操作风险事件的处理效率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除15%

操作风险损失金额

0

按照操作风险损失金额计算，每发生1次损失扣除2%，最高扣除20%

操作流程优化建议采纳率

85%

按照操作流程优化建议的采纳率计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除15%

员工操作风险培训覆盖率

100%

按照员工操作风险培训的覆盖率计算，每低1%扣除1%，最高扣除15%

声誉风险控制

声誉风险事件发生率

15%

0.5%

按照声誉风险事件的发生率计算，每高0.1%扣除1%，最高扣除20%

声誉风险事件处理及时性

95%

按照声誉风险事件的处理及时性计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

客户投诉处理满意度

90%

按照客户投诉处理满意度计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

外部舆情监控覆盖率

100%

按照外部舆情监控的覆盖率计算，每低1%扣除1%，最高扣除10%

危机公关预案有效性

95%

按照危机公关预案的有效性计算，每低1%扣除0.5%，最高扣除10%

本考核表用于评估投资银行风险控制岗位的业绩表现，涵盖合规风险控制、市场风险控制、操作风险控制和声誉风险控制四个维度。请根据各指标的评分标准进行打分，最终得分=各维度得分*权重之和。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见