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2023年证券从业资格考试基础知识真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是证券公司发行的债权凭证

B.股票是股份有限公司为筹集资金而发行的股份凭证

C.股票是政府发行的债务凭证

D.股票是银行发行的债权凭证

3.3.以下哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

4.4.以下关于基金的说法，正确的是？()

A.基金是银行发行的理财产品

B.基金是证券公司发行的理财产品

C.基金是一种由基金管理人管理的集合投资工具

D.基金是保险公司发行的理财产品

5.5.以下哪项不属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高国家财政收入

6.6.以下关于金融期货的说法，正确的是？()

A.金融期货是一种现货交易

B.金融期货是一种远期交易

C.金融期货是一种期权交易

D.金融期货是一种信用交易

7.7.以下关于股票市盈率的说法，正确的是？()

A.市盈率越高，股票越有价值

B.市盈率越低，股票越有价值

C.市盈率与股票价值没有直接关系

D.市盈率越高，投资者风险越小

8.8.以下关于债券信用评级的说法，正确的是？()

A.信用评级越高，债券风险越大

B.信用评级越高，债券风险越小

C.信用评级与债券风险没有直接关系

D.信用评级越高，投资者收益越高

9.9.以下关于股票交易规则的说法，正确的是？()

A.股票交易可以随时进行

B.股票交易有固定的交易时间

C.股票交易没有时间限制

D.股票交易不受市场影响

10.10.以下关于基金投资的收益来源的说法，正确的是？()

A.基金投资收益完全来自基金管理人的操作

B.基金投资收益主要来自基金的分红

C.基金投资收益主要来自基金的买卖差价

D.基金投资收益与基金净值没有关系

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险转移

D.促进经济结构调整

12.2.以下哪些属于证券发行人？()

A.政府

B.公司

C.金融机构

D.个人

13.3.以下哪些是债券发行市场的参与者？()

A.发行人

B.承销商

C.投资者

D.监管机构

14.4.以下哪些属于证券投资的基本分析方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.行为分析

15.5.以下哪些属于证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入监管

B.交易监管

C.信息披露监管

D.风险监管

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险转移和____。

17.2.股票的基本面分析主要关注公司的____、____和____等方面。

18.3.债券的信用评级通常由____、____和____等评级机构进行。

19.4.在证券交易中，____是指投资者对证券市场的看法和预期，它会影响证券的价格。

20.5.证券市场监管的目的是保护投资者合法权益、维护证券市场秩序和____。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.股票的市盈率越高，表示该股票的价值越高。()

A.正确B.错误

23.3.债券的利率越高，其信用风险越小。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资分析中的技术分析完全基于历史数据，不考虑其他因素。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的监管机构负责监督所有证券交易行为，包括场外交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.请解释什么是市盈率，并说明其计算公式。

28.3.什么是债券信用评级？其作用是什么？

29.4.证券投资分析中的基本面分析和技术分析有哪些区别？

30.5.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

2023年