供应商评估认证与年度绩效复盘清单.docVIP

供应商评估认证与年度绩效复盘工具指南

一、适用工作情境

本工具适用于企业采购部门或供应链管理部门，在以下场景中规范开展供应商管理工作：

新供应商引入：对首次合作的潜在供应商进行资质审核与能力评估，保证其满足企业合作要求；

现有供应商年度复盘：对合作满一年的供应商从质量、交付、服务、成本等多维度进行绩效评价，总结合作成效，识别改进方向，为后续合作策略（如续约、降本、淘汰等）提供依据；

战略供应商专项评估：对核心供应商或长期合作供应商的履约能力、风险管控、协同创新等能力进行深度复盘，强化供应链稳定性。

二、操作流程指引

（一）供应商评估认证流程（新供应商引入）

目标：通过标准化筛选，保证供应商具备合法资质、稳定产能和良好履约能力，降低合作风险。

步骤1：需求发起与资料收集

触发条件：业务部门提出采购需求，需引入新供应商填补产能缺口或替换现有供应商。

操作内容：

采购部门向业务部门获取《新供应商引入需求表》，明确采购品类、技术标准、产能要求、交付周期等核心需求；

向潜在供应商发出《供应商资料提交清单》，要求提供以下材料（加盖公章）：

营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

行业相关资质证书（如ISO9001质量体系认证、ISO14001环境体系认证等，根据行业特性补充）；

过往1-2年同类产品/服务销售业绩证明（合同关键页复印件）；

公司简介、组织架构、生产/服务流程说明；

主要设备清单、检测能力说明（如涉及定制化产品）；

财务报表（资产负债表、利润表）或银行资信证明。

步骤2：资质与基础信息审核

责任主体：采购部门牵头，联合质量、技术、法务部门共同审核。

审核要点：

合法性：营业执照在有效期内，经营范围涵盖所需品类，无经营异常或严重违法记录；

资质匹配性：行业资质证书是否齐全且在有效期内，是否满足采购需求的技术/质量要求；

基础能力：组织架构是否清晰，产能是否满足预估需求，财务状况是否稳健（如资产负债率≤70%，无重大债务纠纷）；

风险排查：通过“信用中国”“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道核查供应商信用记录。

输出结果：形成《供应商资质审核报告》，对不符合项标注“不通过/需补充”，反馈供应商整改；审核通过则进入下一环节。

步骤3：现场考察（必要时）

触发条件：对关键物料、战略品类或资质审核中存疑的供应商，需开展现场考察。

考察团队：采购经理、质量工程师、技术主管、生产代表（根据需求调整）。

考察内容：

生产环境：车间整洁度、设备运行状态、5S管理执行情况；

质量控制：检验流程是否规范，检测设备是否校准，是否有不合格品管控机制；

管理体系：文件记录是否完整（如生产记录、检验报告、追溯体系）；

团队配置：技术团队、品控团队人员资质及稳定性；

社会责任：是否合规用工，有无环保违规记录（如涉及）。

输出结果：《现场考察记录表》，附现场照片（关键区域），由考察团队成员签字确认，形成考察结论。

步骤4：综合评估与决策

评估维度（总分100分）：

资质与合规（20分）：资质齐全性、信用记录；

质量能力（30分）：质量体系认证、不良品率、客户投诉率；

交付能力（25分）：产能匹配度、准时交付率、应急响应能力；

成本与价格（15分）：报价合理性、成本控制能力；

服务与协同（10分）：沟通效率、配合度、问题解决能力。

决策规则：

评分≥90分：推荐为“优选供应商”，可进入小批量试产/试用；

70-89分：推荐为“合格供应商”，需签订《供应商合作协议》并明确改进项；

＜70分：不予合作，反馈供应商原因。

输出结果：《供应商综合评估报告》，报采购总监*审批，审批通过后纳入《合格供应商名录》。

步骤5：结果反馈与归档

采购部门向供应商反馈评估结果，通过者发送《合作意向书》，明确后续流程（如合同签订、试产要求）；未通过者保存资料1年，原则上1年内不再评估。

整理评估过程中的所有文件（资料、审核报告、考察记录、评估报告等），按供应商名称分类归档，保证可追溯。

（二）年度绩效复盘流程（现有供应商）

目标：全面评估供应商年度履约表现，识别优势与不足，推动持续改进，优化供应商结构。

步骤1：数据收集与整理

时间节点：每年12月，覆盖自然年1月1日-12月31日数据。

责任主体：采购部门牵头，联合质量、生产、仓储、财务部门。

收集内容：

质量数据：来料批次合格率、退货率、质量问题发生次数、客户投诉次数及处理时效；

交付数据：订单准时交付率、订单满足率、紧急订单响应时效、物流异常次数；

服务数据：问题响应及时率、配合度评分（业务部门评价）、技术支持次数；

成本数据：年度采购金额、价格稳定性（同比/环比变化）、降本贡献；

合作协同：联合改进项目参与度、信息共享及时性、战略配合度（如新品开发支持）。

步骤2：绩效指标量化评分

评分维度与权重（总分1