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公司股东大会议事规则

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范公司股东大会的组织和行为，保障股东依法行使知情权、参与权、表决权和监督权，确保股东大会高效、有序、合规运作，维护公司及全体股东的合法权益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及本公司章程（以下简称“《公司章程》”）等法律法规、监管规则及内部制度，结合公司实际，制定本规则。

第二条适用范围

本规则适用于公司股东大会的召集、通知、召开、审议、表决、决议执行、会议记录及归档管理等全部议事活动，包括年度股东大会和临时股东大会。

公司股东、董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、会议工作人员及其他参与股东大会的相关主体，均应严格遵守本规则。

第三条股东大会定位与职权边界

股东大会是公司的最高权力机构，依法行使《公司法》及《公司章程》规定的职权，对公司重大事项作出决议。股东大会决议对公司及全体股东具有约束力，董事会、监事会及经营管理层应严格执行股东大会决议。

股东大会不得越权行使职权，不得干预董事会、监事会及经营管理层依法行使的经营管理、监督等职权，遵循“权责法定、分工协同”的治理原则。

第四条议事原则

股东大会议事应遵循以下原则，确保决策科学、程序合法、结果公正：

依法合规原则：议事内容、程序、表决方式均符合法律法规、监管规则及《公司章程》规定，严禁违法违规召集、召开股东大会及作出决议。

公平公正原则：保障全体股东平等享有议事权和表决权，不得歧视中小股东，为股东参与会议、发表意见提供必要条件。

民主决策原则：充分听取股东意见，重大事项经全体股东按表决权比例表决确定，尊重少数股东的合法表达权。

效率优先原则：优化议事流程，合理安排会议议程，确保股东大会高效履职，兼顾决策质量与执行效能。

保密合规原则：对会议涉及的未公开信息、内幕信息严格保密，纳入内幕信息知情人管理，严防信息泄露。

第二章股东大会的召集与通知

第五条会议类型与召开频次

股东大会分为年度股东大会和临时股东大会：

年度股东大会：每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内召开，审议年度经营报告、财务决算、利润分配等法定事项。

临时股东大会：出现下列情形之一的，应在2个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足《公司法》规定人数或《公司章程》规定人数的三分之二；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一；（三）单独或合计持有公司10%以上表决权的股东书面请求；（四）三分之一以上董事提议；（五）监事会提议；（六）《公司章程》规定的其他情形。

第六条召集主体与职责

股东大会由董事会召集，董事长主持，按以下职责分工推进筹备工作：

董事会：负责股东大会的召集、议程拟定、材料准备、会议组织等工作，确保会议合法合规召开。

董事长：主持股东大会会议，确定会议议程、召开时间及地点，协调解决会议召开过程中的重大问题；董事长不能履行职务或不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

监事会：董事会未按规定召集和主持股东大会的，监事会应及时召集和主持；监事会不召集和主持的，单独或合计持有公司10%以上表决权的股东可以自行召集和主持。

第七条会议通知与送达

召开股东大会，董事会应在会议召开20日前通知全体股东；临时股东大会应在会议召开15日前通知全体股东。通知内容应明确、完整，至少包括以下事项：

会议召开的时间、地点、召开方式（现场会议或网络投票结合现场会议）；

会议审议的议题清单，及各议题的具体内容、提案人及相关背景资料；

股东出席会议的登记方式、登记期限、登记地点及所需提交的材料；

股东委托代理人出席会议的，应提交的授权委托书格式及注意事项；

会议联系人及联系方式，其他需要通知的事项。

通知可通过邮件、传真、公告、书面送达等方式进行，确保全体股东及时、准确获取会议信息；涉及上市公司的，应按监管要求在指定媒体上公告会议相关事项。

第八条会议议题调整与补充

股东大会议题由董事会、监事会、单独或合计持有公司3%以上表决权的股东提出，经董事会审核后纳入会议议程。

会议通知发出后，无特殊情况不得调整议题；确需补充议题的，应在会议召开10日前通知全体股东，补充议题需符合法律法规及《公司章程》规定，不得损害股东利益。

第三章股东大会的召开与出席

第九条会议召开方式

股东大会以现场召开为原则，可根据实际情况采用网络投票、视频会议等方式同步召开，为股东参与表决提供便利。采用非现场方式召开的，应建立有效的身份确认、表决记录及互动沟通机制，确保表决合法有效、股东意见能够充分表达。

涉及关联交易、重大资产重组、利润分配等重大事项的，原则上应设置现场会议环节，允许股东现场质询、发表意见。

第十条股东出席与登记

股东应按会议通