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2025年证券从业《证券市场基础知识》测试卷（五）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.我国证券市场的主板市场主要服务于：

A.具有高成长性的新兴行业企业

B.规模较大、盈利能力较强的成熟企业

C.小型微型企业

D.金融类企业

3.以下哪种证券属于无期权的固定收益证券：

A.可转换债券

B.资产支持证券

C.普通债券

D.认股权证

4.证券发行注册制与核准制的主要区别在于：

A.发行价格的决定方式不同

B.发行人的资质要求不同

C.发行审核的侧重点不同

D.市场流动性要求不同

5.在证券交易中，首先按价格优先原则排序，当价格相同时，再按何种原则排序：

A.时间优先

B.数量优先

C.金额优先

D.会员优先

6.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低要求为：

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

7.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行定价

8.以下哪个机构负责制定和实施证券市场的基本法律、法规：

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

9.基金管理人、托管人不得从事的活动不包括：

A.资产管理

B.资金托管

C.证券承销

D.投资咨询

10.股票按投资主体分类，不包括：

A.国家股

B.法人股

C.个人股

D.外资股

11.债券的票面利率是：

A.市场利率

B.发行时确定的利率

C.通货膨胀率

D.银行存款利率

12.我国目前存在的证券交易所是：

A.上海证券交易所和香港证券交易所

B.深圳证券交易所和香港证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.北京证券交易所和香港证券交易所

13.证券投资者参与证券交易的主要目的是：

A.优化银行资产结构

B.提供证券登记服务

C.实现投资收益

D.执行货币政策

14.以下哪项不属于证券市场一级市场的功能：

A.建立证券发行市场

B.提供证券流通场所

C.促进资本形成

D.实现证券转让

15.按证券发行合同的规定，发行人向投资者支付利息的债券是：

A.股票

B.储蓄债券

C.息票债券

D.可转换债券

16.证券公司为客户办理证券买卖手续的业务是：

A.资产管理业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

17.证券市场指数的编制方法不包括：

A.简单算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.移动平均法

18.以下哪个概念强调投资组合的风险分散效应：

A.风险收益无差异曲线

B.有效边界

C.资本市场线

D.分散化投资原则

19.证券公司为客户管理资产，收取管理费用的业务是：

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.资产管理业务

D.证券自营业务

20.证券公司经营证券承销与保荐业务，其注册资本最低要求为：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

21.证券发行人依法披露的信息，应当真实、准确、完整，具有：

A.及时性

B.稳定性

C.预测性

D.实用性

22.证券市场中的“内幕信息”是指：

A.已公开披露的信息

B.尚未公开但可能影响证券价格的重大信息

C.投资者自行判断的信息

D.证券分析师发布的研究报告

23.我国证券登记结算公司实行：

A.股份制

B.合