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2026年信息时代证券从业《基础知识》阶段测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.投资咨询

2.以下哪项不属于证券发行市场的主要参与者？

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券交易所

D.证券投资者

3.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括以下哪项？

A.证券交易的场所

B.证券登记和清算机构

C.证券价格形成中心

D.证券市场的监管机构

4.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

5.证券公司内部控制的主要目的是什么？

A.提高公司盈利能力

B.防范和化解风险

C.优化公司管理结构

D.提升公司品牌形象

6.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要要素？

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

7.证券交易的基本程序不包括以下哪项？

A.证券发行

B.证券报价

C.证券成交

D.证券清算

8.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？

A.法律法规

B.行政监管

C.市场自律

D.经济手段

9.证券公司的经纪业务是指什么？

A.证券公司的自营业务

B.证券公司的投资银行业务

C.证券公司代理客户买卖证券的业务

D.证券公司的资产管理业务

10.以下哪项不是证券市场监管的法律法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《合同法》

D.《反洗钱法》

11.证券市场的交易机制主要包括以下哪些？

A.竞价交易

B.指令驱动交易

C.集合竞价交易

D.以上都是

12.以下哪项不是证券投资者保护基金的主要用途？

A.支付投资者赔偿

B.补充证券公司资本

C.维护证券市场稳定

D.支持证券公司创新

13.证券公司的自营业务是指什么？

A.证券公司以自己的名义买卖证券

B.证券公司代理客户买卖证券

C.证券公司提供证券投资咨询

D.证券公司发行证券

14.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.降低证券市场风险

15.以下哪项不是证券公司的投资银行业务？

A.证券发行与承销

B.证券投资咨询

C.证券交易

D.证券清算

16.以下哪项不是证券市场监管的行政监管措施？

A.行政处罚

B.行政许可

C.行政强制

D.行政复议

17.以下哪项不是证券公司的资产管理业务？

A.为客户提供资产管理服务

B.为客户提供投资咨询服务

C.为客户提供证券交易服务

D.为客户提供证券登记服务

18.以下哪项不是证券市场监管的市场自律措施？

A.证券交易所的自律管理

B.证券业协会的自律管理

C.证券公司的自律管理

D.证券投资者的自律管理

19.以下哪项不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

20.以下哪项不是证券公司的经纪业务流程？

A.开设证券账户

B.报价委托

C.成交确认

D.证券登记

试卷答案

1.D

解析：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险管理等，投资咨询属于证券服务业务，不属于基本功能。

2.C

解析：证券发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券承销商、证券投资者等，证券交易所是证券交易市场的主要参与者。

3.D

解析：证券交易所是证券交易的场所，证券登记和清算机构负责证券的登记和清算，证券价格形成中心是证券市场的一个功能，而监管机构是负责监管的机构。

4.D

解析：证券市场监管的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则，而自由原则不是基本原则。

5.B

解析：证券公司内部控制的主要目的是防范和化解风险，确保公司经营活动的合规性和稳健性。

6.D

解析：证券公司内部控制的主要要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通，不包括信息与沟通。

7.A

解析：证券交