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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据2023年修订的《证券法》，证券注册制下承销商的核心义务是？

A.确保发行人符合发行条件

B.协助定价和揭示风险

C.承担发行失败的全部责任

D.控制发行规模

2、首次公开发行证券的承销期限最长不得超过？

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

3、证券承销商需满足《证券法》规定的哪些条件（至少两项）？

A.最近3年无重大违法违规记录

B.有5年以上证券承销经验

C.承销业务收入占比超过总营收50%

D.持有相关业务资格

4、注册制下证券定价主要采用哪种机制？

A.行政定价

B.市场化询价

C.证监会审批定价

D.发行方自主定价

5、承销协议的核心内容不包括？

A.责任划分

B.费用支付标准

C.发行失败后的救济措施

D.保密条款

6、承销报告提交给中国证监会的时限是？

A.承销结束后1日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

7、承销商对上市公司持续督导的期限为？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8、承销费用不得超过承销收入的多少比例？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

9、2023年修订的《证券法》对内幕交易罚款标准有何调整？

A.上浮至违法所得的5倍

B.单笔交易金额或违法所得的10倍以上

C.提高至100万元

D.取消罚款

10、首次公开发行证券备案提交的时限是？

A.承销结束后3日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

11、证券承销业务中，承销期限最长不得超过多少个月？

A.3

B.6

C.9

D.12

12、保荐人需要对发行人提供的哪些文件承担形式审查责任？

A.风险评估报告

B.财务数据真实性证明

C.诉讼纠纷材料

D.股权质押协议

13、合格投资者金融资产不低于多少万元？

A.50

B.100

C.200

D.300

14、证券承销团成员数量通常不得少于多少家？

A.3

B.5

C.8

D.10

15、保荐代表人需满足哪个条件才能执业？

A.证券从业资格满2年

B.具备相关业务经验

C.通过保荐代表人资格考试

D.持有基金从业资格

16、股票发行条件中，发行人最近三年净利润累计不低于多少亿元？

A.1

B.2

C.3

D.5

17、证券承销方式中，哪种方式由主承销商独家承销？

A.代销

B.销售包销

C.竞价承销

D.招标承销

18、合格投资者金融资产不包括哪些内容？

A.存款

B.基金

C.股票

D.不动产

19、保荐持续督导期限为上市后多少年？

A.1

B.2

C.3

D.5

20、证券发行人与承销的监督管理机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发改委

D.最高人民法院

21、根据《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人最近三年净利润累计应不低于多少万元？

A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

22、证券承销的“代销”方式中，承销商的义务是什么？

A.按约定价格包销所有证券

B.仅按约定价格销售证券，未售部分由承销商包销

C.按约定价格包销所有证券或购回未售部分

D.仅按约定价格销售证券，未售部分由发行人自行处理

23、上市公司信息披露中，定期报告的披露时限要求是？

A.每季度末20个工作日内

B.半年度报告在8月31日前

C.年度报告在4月30日前

D.季度报告在季度结束后15日内

24、承销商在承销过程中需对投资者进行适当性管理，下列哪项属于适当性管理措施？

A.向合格投资者定向发行

B.承销商自主决定是否核查投资者资质

C.对风险承受能力最低的投资者设置10%的认购比例

D.允许非合格投资者通过合格投资者间接参与

25、证券公司从事证券承销业务需要具备的条件是？

A.注册资本不低于5000万元人民币

B.近两年无重大违法违规记录

C.具有相关业务经验且无不良记录

D.持有证券投资咨询业务资格

26、证券发行文件中，招股说明书的签署主体不包括？

A.发行人和保荐机构

B.审计机构

C.评估机构

D.基金托管机构

27、承销商在承销期内结束后，未售出的证券如何处理？

A.以承销价向公众投资者二次发行

B.按承销协议约定退回发行人

C.自行在二级市场购买后抛售

D.无需处理，由发行人承担后果

28、证券公司从事保荐业务需满足的条件不包括？

A.具备相关业务团队和制度

B.注册资本不低于2亿元

C.最近三年无重大违法违规记录

D.具有保荐代表人资格

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