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2025年职业资格考试-期货从业资格-期货法律法规历年参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《期货交易管理条例》，期货交易所的注册资本应当是实缴资本，且不得少于人民币多少？

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

2、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司可以将其用于哪种情形？

A.公司日常经营支出

B.客户期货交易的结算和充抵保证金

C.投资股票市场

D.发放员工奖金

3、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在执业过程中应当遵循的基本原则不包括？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.利益最大化

D.恪尽职守

4、期货交易所实行的当日无负债结算制度是指？

A.每日收盘后对所有持仓进行现金交割

B.每日结算时对当日盈亏进行结算，保证当日无负债

C.每月对账户进行一次结算

D.只在交割日进行结算

5、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于？

A.80%

B.90%

C.100%

D.120%

6、期货公司应当对客户进行适当性管理，以下哪项不属于适当性管理内容？

A.了解客户的风险承受能力

B.评估客户的投资知识水平

C.保证客户投资盈利

D.向客户推荐适合的产品

7、根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当与客户签署？

A.期货交易协议

B.期货经纪合同

C.期货投资顾问协议

D.期货居间合同

8、期货交易所会员出现重大违法违规行为时，交易所可以采取的措施不包括？

A.限制或者暂停其交易

B.没收其全部财产

C.取消其会员资格

D.责令其整改

9、根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得从事的行为包括？

A.向客户说明交易风险

B.挪用客户保证金

C.接受客户委托进行交易

D.提供市场分析报告

10、期货公司风险监管指标体系中，客户权益总额不低于人民币多少时，应当按要求报送相关信息？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

11、期货交易所的注册资本应当由谁认缴？

A.期货公司会员

B.会员单位

C.期货业协会

D.期货监督管理机构

12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当与客户签订什么合同？

A.期货交易协议

B.期货经纪合同

C.委托理财合同

D.代理买卖合同

13、期货从业人员不得从事的行为包括以下哪项？

A.向客户推荐合适的期货品种

B.以个人名义接受客户委托

C.为客户制定交易策略

D.提供市场分析报告

14、期货交易所实行的保证金制度属于哪种风险管理措施？

A.市场准入管理

B.交易过程管理

C.财务风险管理

D.违约风险控制

15、期货公司应当按照什么原则进行客户保证金的管理？

A.统一管理原则

B.分账管理原则

C.集中存放原则

D.定期报告原则

16、期货从业人员在执业过程中应当遵循的基本原则不包括以下哪项？

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公平公正

D.利益优先

17、期货交易所可以采取的临时处置措施不包括以下哪项？

A.限制入金

B.强制减仓

C.暂停交易

D.代客户平仓

18、期货公司分支机构变更营业场所应当向哪个机构申请？

A.期货业协会

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

19、期货从业人员在发现客户存在违法违规行为时应当如何处理？

A.立即终止服务

B.保密不报告

C.及时向所在机构报告

D.帮助客户隐瞒

20、期货合约的最后交易日是指什么？

A.合约开始交易的日期

B.合约可以交易的最后一个交易日

C.合约到期结算日

D.合约挂牌上市日

21、根据《期货交易管理条例》，期货交易所实行的结算制度是

A.分级结算制度

B.逐日盯市制度

C.保证金制度

D.现货交割制度

22、期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，风险准备金应当用于

A.日常经营管理费用

B.弥补期货公司自有资金损失

C.弥补期货交易所损失

D.弥补客户保证金损失

23、期货从业人员在执业过程中应当遵循的职业道德原则不包括

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公平公正

D.追求利润最大化

24、客户开立期货账户时，期货公司应当对客户进行

A.信用评级

B.适当性评估

C.财务审计

D.背景调查

25、期货交易实行当日无负债结算制度，也称为

A.保证金制度

B.逐日盯市制度

C.涨跌停板制度

D.持仓限额制度

26、期货公司接受客户委托进行期货交易时，应当与客户签订

A.投资协议

B.期货经纪合同

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