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风险合规部经理述职报告2篇(风险合规部工作总结)

第一篇

尊敬的公司领导、各位同事：

大家好！过去这段时间，在公司领导的正确带领和全体同事的共同努力下，我作为风险合规部经理，紧紧围绕公司的发展战略和工作目标，认真履行职责，积极推进风险合规管理工作。现将本人工作情况及未来规划报告如下：

一、工作业绩回顾

（一）风险识别与评估

风险识别与评估是风险管理的基础环节。我带领风险合规部全体人员定期对公司面临的各类风险进行全面、深入的识别与评估，确保公司能够及时掌握潜在风险状况。

1.建立风险信息收集机制

为了及时、准确地获取与公司业务相关的风险信息，我们建立了多渠道的风险信息收集机制。一方面，加强与公司内部各部门的沟通与协作，要求各部门定期报送业务开展过程中遇到的风险问题及潜在风险点；另一方面，密切关注外部宏观经济环境、行业政策法规的变化以及市场动态，通过收集行业研究报告、新闻资讯等方式，及时获取可能影响公司业务发展的外部风险信息。

2.开展全面风险评估

依据收集到的风险信息，我们运用科学的风险评估方法，对公司面临的战略风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险进行了全面评估。通过分析风险发生的可能性和影响程度，对风险进行了分级分类管理，并建立了风险评估档案，为制定针对性的风险应对措施提供了有力依据。

（二）合规管理与监督

合规经营是公司稳健发展的重要保障。我们始终将合规管理作为部门工作的重中之重，不断加强合规制度建设，强化合规监督检查，确保公司各项业务活动符合法律法规和监管要求。

1.完善合规管理制度体系

为了适应公司业务发展和外部监管要求的变化，我们对公司现有的合规管理制度进行了全面梳理和修订，进一步完善了合规管理流程和操作规范。同时，结合公司业务特点和实际情况，制定了一系列专项合规管理制度，如《反洗钱合规管理办法》《数据安全合规管理办法》等，为公司合规经营提供了更加完善的制度保障。

2.加强合规培训与教育

为了提高全体员工的合规意识和合规能力，我们组织开展了形式多样的合规培训与教育活动。定期举办合规培训讲座，邀请外部专家和内部合规管理人员进行授课，讲解法律法规、监管政策以及公司合规管理制度等内容；制作合规宣传资料，通过公司内部办公系统、宣传栏等渠道进行宣传推广；开展合规知识竞赛、案例分析等活动，增强员工的合规意识和责任感。

3.强化合规监督检查

加大合规监督检查力度，定期对公司各部门的业务活动进行合规检查。通过现场检查、非现场监测等方式，对公司业务流程、内部管理制度的执行情况进行全面检查，及时发现和纠正存在的合规问题。对检查中发现的问题，建立问题台账，明确整改责任人、整改措施和整改期限，跟踪督促整改落实情况，确保问题得到彻底解决。

（三）风险应对与处置

在识别和评估风险的基础上，我们制定了相应的风险应对策略，并及时采取有效的风险处置措施，确保公司风险总体可控。

1.制定风险应对策略

根据风险评估结果，针对不同类型、不同级别的风险，制定了具体的风险应对策略。对于高风险事项，采取规避、转移等策略，如调整业务结构、终止高风险业务、购买保险等；对于中风险事项，采取控制、缓释等策略，如加强内部控制、设置风险限额、建立风险预警机制等；对于低风险事项，采取承受、监测等策略，密切关注风险变化情况，适时进行风险处置。

2.及时处置突发风险事件

建立健全了风险应急处置机制，明确了风险应急处置的组织机构、职责分工、处置流程和处置措施等内容。在遇到突发风险事件时，能够迅速启动应急响应机制，组织相关部门和人员进行应对处置。过去一段时间，我们成功应对了多起突发风险事件，如客户信用违约、市场价格波动等，有效降低了风险事件对公司造成的损失。

二、工作亮点与创新

（一）构建智能风险监测系统

为了提高风险监测的效率和准确性，我们积极探索运用大数据、人工智能等技术手段，构建了智能风险监测系统。该系统通过对公司内部业务数据、外部市场数据和监管数据的实时采集、分析和挖掘，能够及时发现潜在的风险隐患，并自动发出风险预警信号。同时，系统还能够对风险事件进行智能分析和评估，为风险应对决策提供科学依据。

（二）建立跨部门风险协同管理机制

为了加强公司内部各部门之间的风险协同管理，我们建立了跨部门风险协同管理机制。定期组织召开风险协调会议，加强各部门之间的信息沟通与共享，协同解决跨部门的风险问题。同时，明确各部门在风险管理中的职责和分工，建立健全了风险责任追究制度，确保风险协同管理工作落到实处。

三、存在的不足与改进措施

（一）存在的不足

1.风险管理信息化水平有待提高

虽然我们构建了智能风险监测系统，但在风险管理信息化建设方面还存在一些不足之处。例如，系统的数据质量有待进一步提高，部分业务数据存在不准确、不完整的情况；系统的功能还不够完善，无法满足复杂多变的风险