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银行某支行内控合规2024年工作总结及2025年工作思路

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.2024年，该支行内控合规工作取得了哪些主要成果？()

A.完成了全年合规培训计划

B.建立了内部控制评估体系

C.优化了风险管理体系

D.以上都是

2.2025年，该支行内控合规工作的重点是什么？()

A.加强员工合规教育

B.完善内部控制制度

C.提升风险管理能力

D.以上都是

3.以下哪项不是2024年内控合规工作的具体措施？()

A.定期开展内部审计

B.建立合规风险数据库

C.优化客户信用评级体系

D.加强与监管部门的沟通

4.该支行在2025年将如何提升员工合规意识？()

A.定期组织合规知识竞赛

B.开展合规讲座和培训

C.建立合规奖励机制

D.以上都是

5.以下哪个部门在2024年内控合规工作中发挥了关键作用？()

A.风险管理部门

B.审计部门

C.法律合规部门

D.以上都是

6.该支行在2025年将如何应对外部合规风险？()

A.加强合规风险评估

B.优化应急响应机制

C.提高信息报送效率

D.以上都是

7.以下哪项不是2024年内控合规工作的目标？()

A.提高合规管理水平

B.降低合规风险

C.提升客户满意度

D.提高员工收入

8.该支行在2025年将如何加强内部控制制度的建设？()

A.开展内部控制审查

B.修订内部控制制度

C.建立内部控制监督机制

D.以上都是

9.以下哪个措施有助于提高该支行合规工作的透明度？()

A.定期发布合规报告

B.加强内部审计

C.建立合规举报渠道

D.以上都是

10.该支行在2024年内控合规工作中，如何确保合规工作的持续性？()

A.建立合规工作责任制

B.定期评估合规效果

C.开展合规自查自纠

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.2024年，该支行在内部控制方面采取了哪些措施？()

A.开展内部控制评估

B.优化业务流程

C.加强员工培训

D.建立风险预警机制

E.提高信息系统安全性

12.2025年，该支行内控合规工作将重点关注哪些领域？()

A.员工合规教育

B.风险管理体系建设

C.内部控制制度建设

D.客户权益保护

E.信息安全

13.以下哪些因素可能影响该支行合规工作的成效？()

A.员工合规意识

B.内部控制环境

C.外部监管政策

D.技术应用水平

E.客户需求变化

14.该支行在2024年内控合规工作中，如何确保合规工作与业务发展相协调？()

A.将合规要求融入业务流程

B.定期评估业务合规性

C.加强合规与业务部门的沟通

D.建立合规风险预警机制

E.提升员工业务合规能力

15.以下哪些是2025年该支行内控合规工作的预期目标？()

A.提高合规管理水平

B.降低合规风险

C.优化内部控制体系

D.提升客户满意度

E.加强合规文化建设

三、填空题(共5题)

16.2024年，该支行内控合规工作重点关注了员工合规教育和______，以提高员工的合规意识和技能。

17.在2025年的内控合规工作中，该支行计划______，以完善内部控制体系。

18.为了提升客户满意度，该支行将在2025年内控合规工作中，强化______，保障客户权益。

19.在应对外部合规风险方面，该支行计划______，以增强对外部风险的预警和应对能力。

20.该支行在2024年内控合规工作中，通过______，实现了合规与业务发展的良性互动。

四、判断题(共5题)

21.2024年，该支行内控合规工作取得了显著成效，所有业务均未出现违规行为。()

A.正确B.错误

22.2025年，该支行将不再对员工进行合规培训，以节省成本。()

A.正确B.错误

23.该支行在2024年内控合规工作中，仅关注内部风险，忽视了对外部合规风险的防范。()

A.正确B.错误

24.2025年，该支行将不再定期评估内部控制制度的有效性。()

A.正确B.错误

25.该支行在2024年内控合规工作中，成功地将合规要求融入到了所有业务流程中。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述202