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2025年投资组合管理合同协议合同

合同当事人

委托人（以下简称“甲方”）：

姓名/名称：_________________________

身份证号/统一社会信用代码：_________________________

住所/注册地址：_________________________

联系电话：_________________________

电子邮箱：_________________________

管理人（以下简称“乙方”）：

名称：_________________________

统一社会信用代码：_________________________

住所：_________________________

法定代表人/负责人：_________________________

联系电话：_________________________

电子邮箱：_________________________

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、国务院《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方将其资产委托乙方进行投资管理事宜，达成如下协议（以下简称“本合同”）：

第一条定义

除非本合同上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

（一）“资产”是指甲方委托乙方管理的全部财产，包括现金、股票、债券、基金份额、衍生工具或其他可投资资产；

（二）“投资组合”是指乙方根据本合同约定，为甲方配置并管理的资产组合；

（三）“投资管理人”是指乙方的投资决策机构或授权代表；

（四）“投资顾问”是指乙方提供投资建议的人员；

（五）“日”是指任何一个自然日；

（六）“工作日”是指中华人民共和国法定交易日及乙方正常工作的日子；

（七）“投资业绩比较基准”是指本合同约定的用于衡量投资组合业绩的参考标准；

（八）“管理费”是指乙方因管理甲方资产而收取的费用；

（九）“业绩报酬”是指乙方根据本合同约定，基于投资组合的投资业绩向甲方收取的报酬；

（十）“净资产”是指投资组合的总资产减去总负债后的余额；

（十一）“累计净值”是指单位资产净值，计算公式为：累计净值=净资产/基金份额总数；

（十二）“单位资产净值”是指每一基金份额所代表的资产净值，计算公式为：单位资产净值=（投资组合的总资产+应收款项-应付款项-预提费用）/基金份额总数；

（十三）“赎回”是指甲方要求将其持有的部分或全部资产份额按照本合同约定的价格出售并收回现金的行为；

（十四）“转让”是指甲方将其持有的部分或全部资产份额依法转让给他人的行为；

（十五）“通知”是指本合同约定的书面形式发出的通知；

（十六）“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

第二条投资目标与投资范围

（一）投资目标：旨在在风险可控的前提下，为甲方追求长期资本增值，或实现约定的收益率目标。

（二）投资策略：乙方将采用_________________________（例如：价值投资、成长投资、指数化投资、多因子投资等）策略，通过多元化的资产配置，在不同的市场环境下力求实现投资目标。具体投资策略包括但不限于：

1.资产配置：投资于股票、债券、货币市场工具、衍生品（如期货、期权等）、以及其他经中国证监会批准或认可的资产类别。股票投资比例不低于/不超过______%，债券投资比例不低于/不超过______%，现金及现金等价物比例不低于/不超过______%等。

2.投资风格：侧重于投资于_________________________（例如：大盘股/中小盘股、成长型/价值型行业、特定地域等）。

3.投资限制：乙方投资遵循长期价值投资理念，避免投资于ST、*ST股票、被中国证监会认定有重大违规行为或存在重大风险的公司股票，以及法律法规或监管机构限制投资的其他领域。

（三）投资范围：乙方投资于本合同约定的资产范围包括在中国内地及境外上市交易的股票、债券、中期票据、短期融资券、货币市场工具、资产支持证券、衍生品、公募基金、私募基金、未上市企业股权等。具体投资范围的限制条件包括但不限于：单一股票持仓比例不超过资产净值的______%，同一发行人债券持仓比例不超过资产净值的______%，行业投资集中度不超过资产净值的______%等。

第三条投资决策与执行

（一）乙方设立投资决策委员会，负责制定和调整投资策略，审批重大投资决策。投资决策委员会由______名成员组成，成员为乙方的法定代表人、高级管理人员及投资研究、投资管理方面的专业人员。投资决策遵循集体决策、分级授权的原则。

（二）乙方依据本合同约