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金融风险控制主管证券投资风险管理控制团队绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险识别与评估能力

风险识别准确率

30%

95%

按识别出的风险是否为实际风险进行评分，每识别正确一个风险得1分，总得分除以总风险数量乘以100得到准确率。

风险评估全面性

90%

按评估的风险是否覆盖所有关键风险点进行评分，每覆盖一个关键风险点得1分，总得分除以总关键风险点数量乘以100得到全面性。

风险报告质量

优秀

由上级根据风险报告的完整性、准确性、及时性进行评分，分为优秀、良好、一般三个等级。

风险数据录入准确率

98%

按录入的风险数据是否与实际情况一致进行评分，每正确录入一条数据得1分，总得分除以总录入数据量乘以100得到准确率。

风险识别工具使用熟练度

85%

由上级根据员工使用风险识别工具的效率、准确性进行评分，满分100分。

风险控制措施有效性

风险控制措施制定及时性

35%

100%

按风险控制措施是否在规定时间内制定完成进行评分，每提前完成一项得1分，总得分除以总任务数量乘以100得到及时性。

风险控制措施执行率

95%

按风险控制措施是否被有效执行进行评分，每执行正确一项得1分，总得分除以总执行任务数量乘以100得到执行率。

风险事件发生率降低率

20%

按风险事件发生率相比去年同期的降低比例进行评分，降低比例等于（去年同期风险事件发生率-本期风险事件发生率）/去年同期风险事件发生率乘以100。

风险控制成本控制率

10%

按风险控制成本相比预算的节约比例进行评分，节约比例等于（预算成本-实际成本）/预算成本乘以100。

风险控制措施合理性

优秀

由上级根据风险控制措施的合理性、可行性进行评分，分为优秀、良好、一般三个等级。

团队协作与管理能力

团队沟通效率

20%

90%

按团队成员之间的沟通是否及时、有效进行评分，每及时有效沟通一次得1分，总得分除以总沟通次数乘以100得到效率。

团队任务完成率

95%

按团队是否按时完成所有分配的任务进行评分，每完成一项任务得1分，总得分除以总任务数量乘以100得到完成率。

团队成员培训效果

85%

由上级根据团队成员的培训后能力提升情况进行评分，满分100分。

团队冲突解决能力

优秀

由上级根据团队成员解决冲突的能力进行评分，分为优秀、良好、一般三个等级。

团队目标达成率

90%

按团队是否达成所有既定目标进行评分，每达成一个目标得1分，总得分除以总目标数量乘以100得到达成率。

合规与报告质量

合规文件准备及时性

15%

100%

按合规文件是否在规定时间内准备完成进行评分，每提前完成一项得1分，总得分除以总任务数量乘以100得到及时性。

合规文件准确率

98%

按合规文件的内容是否准确、完整进行评分，每正确一项得1分，总得分除以总检查项乘以100得到准确率。

风险报告提交及时性

100%

按风险报告是否在规定时间内提交进行评分，每提前提交一份得1分，总得分除以总提交报告数量乘以100得到及时性。

风险报告质量

优秀

由上级根据风险报告的完整性、准确性、及时性进行评分，分为优秀、良好、一般三个等级。

合规检查通过率

95%

按团队在合规检查中的通过率进行评分，通过率等于（通过检查次数/总检查次数）乘以100。

本考核表用于评定金融风险控制主管证券投资风险管理控制团队的绩效。请根据团队成员在各个维度的表现进行评分，并填写相关数据。考核结果将作为团队绩效评估的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见