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企业信息安全风险评估与防护措施模板

一、模板应用场景

日常合规管理：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，定期开展风险评估，保证企业信息安全管理体系有效运行。

新业务/系统上线前评估：在新增业务系统、重要功能模块上线前，识别潜在安全风险，制定针对性防护措施，避免“带病上线”。

安全事件后复盘：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，通过评估事件原因、影响范围及现有防护漏洞，优化防护策略。

第三方合作安全审查：与供应商、合作伙伴开展业务前，评估其信息安全风险，保证数据交互与业务合作的安全性。

行业监管检查应对：针对金融、医疗、能源等重点行业监管要求，系统性梳理信息安全风险，满足合规审查标准。

二、评估与防护实施步骤

步骤1：评估准备阶段

明确评估目标：根据企业战略、业务需求或合规要求，确定评估范围（如全企业/特定部门/特定系统）、评估周期（如年度/季度/专项）及核心关注点（如数据安全、终端安全、供应链安全）。

组建评估团队：成立跨部门评估小组，成员包括：

组长：由信息安全负责人或法务合规负责人*担任，统筹评估工作；

技术组：IT部门、网络安全工程师，负责技术层面风险识别；

业务组：各业务部门负责人，梳理业务流程中的敏感数据与关键资产；

外部专家（可选）：聘请第三方安全机构*提供专业支持。

制定评估计划：明确时间节点、任务分工、资源需求（如工具、预算）及输出成果（如评估报告、防护措施清单）。

步骤2：资产识别与分类

全面梳理企业信息资产，根据“重要性”和“敏感性”进行分类，保证核心资产无遗漏。

资产类型：

数据资产：客户个人信息、财务数据、知识产权、业务运营数据等；

系统资产：业务系统（如ERP、CRM）、服务器、数据库、应用程序等；

网络资产：路由器、防火墙、交换机、终端设备（电脑、移动设备）等；

人员资产：关键岗位人员（如系统管理员、数据分析师）、外部合作人员等；

物理资产：机房、办公场所、存储介质（硬盘、U盘）等。

资产分级：参照《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984），将资产分为“核心重要级、重要级、一般级”，例如：

核心重要级：客户证件号码号、银行账户信息、核心业务；

重要级：员工薪酬数据、内部管理流程文档、生产服务器；

一般级：公开的企业宣传资料、非敏感办公电脑。

步骤3：威胁识别与分析

从内部和外部两个维度，识别可能对资产造成损害的威胁因素，分析威胁发生的可能性与潜在影响。

常见威胁类型：

外部威胁：黑客攻击（如勒索软件、DDoS攻击）、钓鱼攻击、恶意代码（病毒、木马）、供应链风险（第三方服务漏洞）、自然灾害（火灾、水灾）等；

内部威胁：员工误操作（如误删数据、配置错误）、恶意行为（如数据窃取、权限滥用）、权限管理混乱（如离职人员未及时注销权限）、内部人员勾结外部攻击等。

威胁分析维度：

可能性：结合历史事件、行业案例、当前安全态势，评估威胁发生的概率（高/中/低）；

影响范围：若威胁发生，对资产保密性、完整性、可用性的损害程度（如核心数据泄露可能导致客户流失、法律处罚）。

步骤4：脆弱性识别与评估

检查资产自身存在的安全缺陷或防护不足，包括技术脆弱性和管理脆弱性。

技术脆弱性：

系统漏洞：操作系统、应用软件未及时安装补丁（如Log4j漏洞）；

配置错误：服务器端口开放过多、默认密码未修改；

加密缺失：敏感数据传输或存储未加密（如明文存储用户密码）；

边界防护不足：防火墙策略失效、未部署入侵检测系统（IDS）。

管理脆弱性：

制度缺失：无数据分类分级制度、安全事件应急预案不完善；

人员意识薄弱：员工未接受安全培训（如钓鱼邮件）；

权限管理混乱：存在“越权访问”“权限闲置”等问题；

审计缺失：未记录系统操作日志或日志留存不足。

脆弱性评级：根据严重程度分为“高/中/低”，例如：

高：核心系统存在未修补的远程代码执行漏洞；

中：员工使用简单密码且定期更换；

低：非敏感办公电脑未安装杀毒软件。

步骤5：风险计算与等级判定

结合资产重要性、威胁可能性、脆弱性严重程度，计算风险值并判定风险等级。

风险计算公式：风险值=资产重要性×威胁可能性×脆弱性严重程度（注：三者均采用量化评分，如1-5分，5分最高）。

风险等级判定标准：

风险值区间

风险等级

处理优先级

15-25

高风险

立即处理

8-14

中风险

计划处理

1-7

低风险

监控优化

步骤6：风险处置与防护措施制定

针对不同等级风险，制定差异化处置策略，明确措施内容、责任部门及完成时限。

处置策略：

高风险：立即采取规避或降低措施（如修补高危漏洞、暂停存在风险的业务系统）；

中风险：制定整改计划（如完善安全制度、开展员工培训），明确完成时间；

低风险：持续监控（如定期检查配置），纳入常态化管理。

防护措施类型：

技术