信息技术安全评估表.docVIP

信息技术安全评估表工具指南

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）对自身信息技术系统及管理流程进行安全评估的场景，具体包括但不限于：

日常安全巡检：定期对信息系统安全状况进行全面检查，及时发觉潜在风险；

项目上线前评估：新系统、新应用或重大功能变更前，确认其符合安全要求；

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等法规标准的合规性检查；

安全整改效果验证：针对已发觉的安全问题，验证整改措施的有效性；

第三方服务接入评估：对云服务商、外包技术团队等第三方服务提供方的安全能力进行评估。

二、评估工作实施步骤

（一）评估准备阶段

组建评估小组

明确评估组长（负责统筹协调）、技术专家（负责技术层面评估，如网络安全、系统安全）、业务代表*（负责业务逻辑与安全需求匹配性评估）等角色，保证小组覆盖技术、管理、业务等多维度能力。

若涉及外部单位（如云服务商），可邀请其技术支持人员参与，配合提供相关配置信息。

明确评估范围与依据

确定评估对象（如服务器、数据库、网络设备、应用系统、管理制度等）及边界（如评估哪些业务系统、不评估哪些测试环境）。

确定评估依据，包括：

法律法规：《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等；

国家标准：GB/T22239-2019、GB/T25070-2019《信息安全技术信息系统安全等级保护设计技术要求》等；

行业规范：金融行业《银行业信息科技风险管理指引》、医疗行业《医疗卫生机构网络安全管理办法》等；

内部制度：组织内部《网络安全管理办法》《数据安全管理规范》等。

准备评估资料与工具

收集评估对象相关资料：网络拓扑图、资产清单、安全策略文档、系统配置手册、应急预案、历史安全事件记录等。

准备评估工具：漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、配置核查工具（如Tripwire）、渗透测试工具（如Metasploit，需授权使用）、日志分析工具等，保证工具合法且版本兼容。

（二）信息收集与现场调研

资料梳理与核对

对收集的资料进行分类整理，核对资产清单与实际系统是否一致（如服务器数量、IP地址、应用系统名称等），保证评估基础信息准确。

检查管理制度文档的完整性与时效性（如安全策略是否每年修订、应急预案是否每半年演练一次等）。

现场访谈与实地检查

与系统管理员、安全运维人员、业务部门负责人等进行访谈，知晓系统运行现状、安全措施执行情况、用户权限管理流程等。

对物理环境（如机房）、网络设备（如路由器、防火墙）、服务器（如操作系统、中间件）等进行实地检查，记录实际配置与文档是否一致（如机房门禁是否启用、防火墙策略是否与策略文档匹配）。

（三）安全评估实施

根据评估范围，从物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、管理安全六个维度开展评估，具体

1.物理安全评估

检查机房位置（是否远离强电磁场、易燃易爆场所）、出入口管理（门禁系统是否覆盖、是否记录出入日志）、消防设施（灭火器类型、有效期）、温湿度控制（空调冗余、监控记录）等。

2.网络安全评估

检查网络架构（是否划分安全区域，如DMZ区、核心业务区、办公区）、边界防护（防火墙配置策略是否最小化、是否启用入侵检测/防御系统）、网络设备安全（设备口令复杂度、登录日志审计、远程访问控制）等。

3.主机安全评估

检查操作系统（Windows/Linux）安全配置（是否关闭不必要端口、启用日志审计、及时更新补丁）、服务器加固情况（是否安装杀毒软件、禁用默认账户）、数据库安全（用户权限分配、敏感数据加密存储）等。

4.应用安全评估

检查应用系统开发规范（是否遵循安全编码标准，如输入验证、输出编码）、身份认证（是否采用多因素认证、密码复杂度策略）、访问控制（权限分配是否遵循“最小权限”原则）、数据传输加密（/WSS协议使用）等。

5.数据安全评估

检查数据分类分级（是否对敏感数据如个人信息、商业秘密进行标识）、数据备份（备份策略、异地备份验证）、数据销毁（废弃存储数据是否彻底擦除）、数据防泄露（DLP系统部署情况）等。

6.管理安全评估

检查安全组织架构（是否设立安全管理部门或岗位）、安全管理制度（是否覆盖全生命周期管理，如人员安全、变更管理）、应急响应机制（应急预案是否可操作、演练记录）、人员安全意识培训（培训计划、考核记录）等。

（四）风险分析与等级判定

风险识别与量化

对评估中发觉的问题进行风险量化，参考“可能性-影响程度”矩阵（如可能性：高、中、低；影响程度：严重、中、一般），判定风险等级（高、中、低）。

示例：未启用数据库审计功能，若发生数据泄露，影响程度“严重”，可能性“中”，风险等级“中”。

编写问题清单

对每