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企业安全风险评估模板工具指南

一、适用场景与背景

企业安全风险评估是识别、分析和应对安全风险的核心管理手段，适用于以下场景：

常规安全管理：企业定期（如每季度、每年度）开展系统性安全风险评估，全面掌握安全现状，预防潜在。

重大活动/项目前：如新厂区投产、大型项目启动、重要信息系统上线前，需专项评估安全风险，保证活动或项目安全可控。

安全事件后复盘：发生安全或安全事件后，通过评估分析事件根源，完善风险防控措施。

合规性驱动：满足国家《安全生产法》《网络安全法》等法规要求，或应对行业监管、客户审计等合规性检查。

体系优化升级：当企业组织架构、业务模式或外部环境发生重大变化时，重新评估风险并调整安全管理体系。

二、评估实施流程详解

（一）评估准备阶段

明确评估目标与范围

确定本次评估的核心目标（如“识别生产车间机械伤害风险”“评估数据泄露风险等级”等）。

划定评估范围，包括部门（如生产部、IT部、仓储部）、区域（如厂区、办公区、机房）、资产类型（如人员、设备、数据、环境）等。

组建评估团队

团队需包含多专业背景成员：

组长：由企业分管安全的*经理担任，负责统筹协调；

技术专家：如生产安全工程师工、网络安全专家工、消防管理员*师等；

业务代表：各相关部门负责人或骨干（如车间主任、IT运维主管）；

外部顾问（可选）：如第三方安全评估机构专家，提供客观视角。

收集基础资料

收集与评估范围相关的资料，包括：

安全管理制度（如《安全生产责任制》《应急预案》《网络安全管理规定》）；

历史安全记录（如近3年报告、安全隐患整改台账、安全检查记录）；

资产清单（如设备台账、重要数据清单、关键岗位人员信息）；

法规标准清单（如适用的国家/行业标准、企业内部规范）。

（二）风险识别阶段

通过多种方式全面识别评估范围内的安全风险，保证无遗漏：

现场勘查法：团队实地走访评估区域，观察现场环境、设备运行、人员操作等情况，记录潜在风险点（如设备防护缺失、消防通道堵塞、违规操作等）。

资料分析法：梳理历史数据、安全检查报告、设备维护记录等，分析重复发生或未闭环的问题，识别系统性风险。

访谈法：与部门负责人、一线员工、关键岗位人员（如电工、仓管员、系统管理员）访谈，知晓实际工作中的风险感知和隐患情况。

头脑风暴法：组织团队成员开展风险讨论，结合行业案例和企业实际，挖掘潜在风险（如供应链中断风险、第三方人员违规进入风险等）。

清单法：参考《企业职工伤亡分类》《网络安全等级保护基本要求》等标准，结合企业特点制定风险清单初稿，逐项核对识别。

（三）风险分析阶段

对识别出的风险进行可能性与影响程度分析，量化风险等级：

可能性分析：评估风险发生的概率，采用“高（可能频繁发生）、中（可能发生）、低（发生可能性较低）”三级定性描述，或结合历史数据赋值（如高：≥30%/年，中：10%-30%/年，低：10%/年）。

影响程度分析：评估风险发生时对人员、财产、环境、声誉、合规等方面的影响，采用“高（造成人员伤亡/重大财产损失/严重违规）、中（造成人员受伤/中度财产损失/一般违规）、低（无人员伤亡/轻微财产损失/轻微违规）”三级描述。

风险矩阵判定：结合可能性与影响程度，通过风险矩阵（见表1）确定风险等级：

红色区域（重大风险）：需立即采取控制措施；

橙色区域（较大风险）：需限期整改；

蓝色区域（一般风险）：需关注并持续改进；

绿色区域（低风险）：可接受，保留监控。

（四）风险评价阶段

风险等级确认：根据风险矩阵，对每个风险点标注等级（重大/较大/一般/低），形成《风险评价清单》。

风险优先级排序：对重大风险和较大风险进行排序，优先处理可能导致群死群伤、重大财产损失或严重合规问题的风险。

风险原因追溯：分析风险产生的根本原因（如设备老化、制度缺失、培训不足、监管不力等），为后续制定应对措施提供依据。

（五）风险应对阶段

针对不同等级风险，制定差异化应对措施：

重大风险（红色）：

立即采取紧急措施（如停用设备、疏散人员），降低当前风险；

制定专项整改方案，明确责任部门、整改时限（如15日内完成）和验收标准；

上报企业高层，纳入重点监控事项。

较大风险（橙色）：

制定整改计划，明确责任人和完成时限（如30日内完成）；

采取工程控制（如加装防护装置）、管理控制（如完善操作规程）、培训教育（如专项技能培训）等措施；

定期跟踪整改进度，保证措施落实到位。

一般风险（蓝色）：

纳入日常安全管理，通过常规检查、定期维护等方式控制；

优化操作流程或管理制度，降低风险发生概率。

低风险（绿色）：

保持现有控制措施，定期评估风险变化；

作为风险储备信息，必要时纳入后续评估范围。

（六）报告编制与输出

编制评估报告：内容包括评估背景、范围、方法、风险清单（含识别、分析、评价结果）、应对措施、责任分工、整改计