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金融业务公平交易承诺函6篇范文

金融业务公平交易承诺函第（1）篇

承诺方：

接收方：

1.基本规范

承诺方（以下简称“本方”）系合法注册并有效存续的金融机构，在开展金融业务过程中，始终秉持公平、公正、透明的原则。为维护市场秩序，保障各方合法权益，本方现就公平交易相关事宜向接收方（以下简称“接收方”）作出如下承诺：

2.合作背景

本方与接收方在金融业务往来中，始终坚持平等自愿、诚实信用的合作基础。鉴于金融业务的特殊性与复杂性，为保证交易过程的公平性，本方特制定本承诺函，明确双方在业务合作中的权利义务，并接受接收方的监督。

3.具体承诺

本方承诺在以下方面严格遵守公平交易原则：

（1）信息披露：保证向接收方提供真实、完整、及时的金融产品信息，包括但不限于产品风险等级、费用结构、收益预期等，无任何虚假或误导性陈述。

（2）交易定价：所有金融产品的定价机制公开透明，无任何隐蔽费用或歧视性条款，保证接收方享有同等交易条件。

（3）交易执行：在业务执行过程中，本方将严格按照合同约定履行义务，不得擅自变更交易内容或加重接收方责任。

（4）争议处理：如发生交易争议，本方将积极配合接收方协商解决，依法依规处理，保障接收方合法权益。

4.阶段性执行安排

为保证承诺内容有效落地，本方制定如下实施计划：

第一阶段：至

完成内部公平交易制度修订，明确业务流程中的关键节点管控要求。

组织全员培训，重点讲解公平交易相关法律法规及操作规范。

建立对接收方投诉的快速响应机制，保证问题及时解决。

第二阶段：至

实施季度自查制度，对业务操作记录进行抽样核查，保证合规性。

向接收方公开业务数据接口，便于监督交易过程。

引入技术系统监控交易行为，自动识别并预警潜在不公平交易情形。

第三阶段：至

定期组织业务复盘，总结经验并优化交易流程。

开展客户满意度调查，收集接收方意见并持续改进。

配备__________名专业人员负责实施，保证各项措施落实到位。

5.监督与保障

本方为保障承诺履行，采取以下措施：

（1）内部监督：设立公平交易监督小组，由高级管理人员牵头，定期审核业务合规情况。

（2）外部监督：由__________机构进行年度评估，对业务操作、信息披露等方面进行独立审查，并出具评估报告。

（3）资源投入：为支持承诺履行，本方将配备必要的系统、人力及财务资源，保证各项措施有效执行。

6.违规处理

如本方违反本承诺函约定，将承担以下责任：

（1）违约纠正：立即停止相关不公平交易行为，并采取补救措施消除影响。

（2）经济赔偿：根据接收方实际损失，支付相应赔偿金。

（3）信用惩戒：将违约行为通报行业协会，并接受监管部门的进一步调查处理。

承诺人签名：

签订日期：

金融业务公平交易承诺函第（2）篇

本承诺书依据__________文件制定

1.基本原则

1.1宗旨

为维护金融市场秩序，保障交易各方合法权益，促进公平竞争，依据相关法律法规及监管要求，本机构自愿作出以下承诺，并保证所有业务活动严格遵守。

1.2适用范围

本承诺书适用于本机构在金融业务活动中涉及的所有交易行为，包括但不限于资产管理、投资咨询、证券承销、融资服务、衍生品交易等。所有参与相关业务的员工及分支机构均须履行本承诺书规定的义务。

2.核心义务

2.1禁止行为

本机构承诺在业务活动中严格禁止以下行为：

（1）以任何形式进行价格欺诈，包括但不限于虚报价格、价格串通、滥用市场支配地位；

（2）通过隐瞒信息、提供虚假材料或误导性陈述，诱导客户作出非理性交易决策；

（3）对交易对手方进行不正当排挤，如设置不合理交易条件、限制交易对手方选择；

（4）利用未公开信息或内部资料进行交易，损害其他市场参与者的利益；

（5）恶意拖延结算、违规占用交易对手方资金或资产；

（6）与其他机构或个人串通操纵市场，影响交易价格或结果。

2.2强制要求

本机构承诺全面履行以下义务：

（1）保证所有交易价格公平合理，基于市场公允价值，并向客户充分披露定价依据；

（2）建立健全客户信息保护机制，严格保密客户交易数据及隐私信息；

（3）按照监管要求，及时、准确、完整地披露业务信息，包括风险揭示、费用说明等；

（4）对员工进行公平交易培训，保证其具备合规意识和专业能力；

（5）设立内部合规审查岗，对交易行为进行事前、事中、事后监督；

（6）在交易过程中充分尊重客户意愿，不得强迫或诱导客户接受不合理条款。

3.监督机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查，保证本承诺书得到有效执行。监督主体有权对本机构的业务活动进行定期或不定期的现场及非现场检查，并要求提供相关资料。

3.2检查频次

本机