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合同审批管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司合同管理，明确合同审批流程，防范合同风险，保障公司合法权益，提高合同审批效率，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同、协议、意向书等具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）的审批管理。公司内部管理类文件不适用本制度。

第三条基本原则

合同审批管理遵循以下原则：

（一）合法性原则：合同内容及审批程序必须符合国家法律法规及行业规范。

（二）审慎性原则：各审批环节应充分评估合同风险，确保合同条款严谨、可行。

（三）权责对等原则：明确各审批岗位的职责与权限，确保审批责任落实到人。

（四）效率性原则：在保证审批质量的前提下，优化审批流程，缩短审批时限。

（五）保密原则：参与合同审批的人员应对合同内容及审批过程中的信息予以保密。

第二章合同的分类与审批权限

第四条合同分类

根据合同的性质、金额及重要程度，公司合同分为以下几类（具体分类标准及目录由公司根据实际情况另行制定并动态更新）：

（一）重大合同：涉及公司战略发展、重大投资、核心权益或金额较大的合同。

（二）重要合同：对公司经营管理有较大影响或金额中等的合同。

（三）一般合同：日常经营活动中发生的、风险较低或金额较小的合同。

第五条审批权限设定

公司根据合同分类及管理层级，设定不同的审批权限：

（一）重大合同：需经部门负责人、法务部门、财务部门、分管领导审核后，报总经理（或董事长/董事会，视公司章程而定）审批。

（二）重要合同：需经部门负责人、法务部门（必要时）、财务部门审核后，报分管领导审批；达到一定金额标准的，需报请总经理审批。

（三）一般合同：由部门负责人审核，必要时征求相关业务部门意见后审批；或按授权由部门负责人直接审批。

具体的审批权限表（含金额标准）作为本制度附件，由公司统一制定并颁布。

第三章合同审批的基本流程

第六条合同发起

合同由业务承办部门负责发起。承办人应根据业务需求，与合同相对方进行初步洽谈，形成合同草案，并填写《合同审批申请表》，连同合同草案及相关支撑材料（如对方资质证明、项目可行性分析、比价资料等）一并提交审批。

第七条部门内部审核

承办人所在部门负责人对合同草案的业务真实性、必要性、经济性及初步条款的合理性进行审核。审核通过后，按审批权限逐级上报。

第八条相关部门审核

根据合同性质及内容，合同草案将流转至相关部门进行专业审核：

（一）法务部门：对合同的合法性、合规性、条款完整性、权利义务对等性、违约责任明确性等进行法律审查，并出具法律意见。

（二）财务部门：对合同中的付款方式、金额、税务处理、财务风险及预算匹配性等进行审核。

（三）其他相关部门：如涉及技术问题，需经技术部门审核；涉及人力资源问题，需经人力资源部门审核等。各相关部门应在规定时限内完成审核并反馈意见。

第九条分管领导/总经理审批

根据审批权限，分管领导或总经理对合同进行综合审核。重点关注合同的整体风险、对公司战略及经营目标的影响，并作出审批决定。

第十条审批结果处理

（一）审批通过：合同草案进入签订阶段。

（二）审批退回修改：承办部门应根据审批意见对合同草案进行修改完善后，重新提交审批。

（三）审批不通过：合同终止审批流程，承办部门应及时与对方沟通并说明情况。

第十一条紧急合同审批

对于确因特殊情况需要加急审批的合同，承办部门需在《合同审批申请表》中注明“紧急”字样及原因，经部门负责人签字确认后，相关审批部门应优先处理。紧急审批流程不免除各环节的审核责任。

第四章合同审批各环节的职责

第十二条承办部门职责

（一）负责合同相对方的初步筛选、背景调查及资信评估。

（二）负责与相对方进行合同具体条款的谈判与磋商。

（三）负责准备完整、真实的合同审批材料，并对材料的真实性、完整性负责。

（四）根据审批意见及时修改合同草案。

（五）负责合同签订后的履行跟踪及信息反馈。

第十三条法务部门职责

（一）制定和完善公司合同标准文本。

（二）对合同进行法律审查，提示法律风险，提供法律建议。

（三）协助承办部门处理合同谈判及争议解决中的法律问题。

（四）对公司合同管理制度的执行情况进行监督和指导。

第十四条财务部门职责

（一）审核合同的财务可行性、资金安排及支付方式。

（二）对合同涉及的税费、发票等财务事项进行审核。

（三）监督合同款项的支付与结算。

第十五条审批人职责

各级审批人应认真履行审批职责，对其审批意见负责。审批时应充分考虑合同的整体风险与收益，确保审批决策的审慎与合理。对于把握不准的问题，应及时咨询相关专业人员或向上级汇报。

第五章合同文本的规范要求

第十六条合同文本的选用

公司鼓励使用由法务部门制定或认可的标准合同文本。对于非标