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ISO三体系管理评审流程总汇

在现代企业管理体系中，ISO9001（质量管理）、ISO____（环境管理）及ISO____（职业健康安全管理）这三大体系的整合与有效运行，是组织实现可持续发展、提升核心竞争力的关键。而管理评审，作为体系运行中的“掌舵”机制，由最高管理者亲自主持，旨在全面评估体系的适宜性、充分性和有效性，并驱动持续改进。本文将系统梳理新版ISO三体系管理评审的完整流程，为组织提供专业、严谨且具实操性的指引。

一、管理评审的策划与准备：未雨绸缪，夯实基础

管理评审的有效性，很大程度上取决于前期策划与准备工作的充分程度。这一阶段的核心目标是确保评审有明确的方向、充分的信息输入和适宜的组织安排。

1.明确评审目的与范围：

最高管理者应首先明确本次管理评审的具体目的，例如是常规的年度评审，还是针对特定重大变更（如组织架构调整、市场战略转变、法律法规更新）后的专项评审。评审范围需覆盖三大体系的全部要素，或根据实际需求聚焦于特定关注领域，但必须确保体系的完整性不受损害。

2.确定评审频次与时间：

标准要求管理评审“按策划的时间间隔”进行，通常情况下，组织应至少每年进行一次。但若内外部环境发生重大变化，或发生严重的质量、环境、安全事件，应适时增加评审频次。具体的评审日期、时长需提前规划，并通知相关人员预留时间。

3.组建评审筹备组（可选）：

为确保评审工作的高效有序，可由管理者代表或指定的核心部门（如体系管理部、综合管理部）牵头，组建跨部门的评审筹备组，负责评审的具体组织协调、资料收集与汇总分析工作。

4.收集与准备评审输入信息：

这是评审准备阶段的核心任务。输入信息的充分性和准确性直接影响评审的质量。筹备组应提前通知各相关部门，按照标准要求及评审目的，收集并提交以下关键信息：

*方针和目标的适宜性、充分性和有效性：包括质量、环境、职业健康安全方针的贯彻情况，以及各项目标指标的完成度。

*内外部环境因素的变化：如法律法规更新、市场需求变化、技术进步、竞争对手动态、相关方期望和需求的变化等。

*有关管理体系绩效和有效性的信息：

*顾客满意和相关方的反馈（包括投诉与抱怨）。

*过程绩效以及产品和服务的符合性（针对ISO9001）。

*环境绩效、环境因素和环境目标的实现程度（针对ISO____）。

*职业健康安全绩效、危险源辨识与风险评价结果、职业健康安全目标的实现程度（针对ISO____）。

*不合格及纠正措施的状况。

*风险和机遇的应对措施的有效性：组织识别的内外部风险和机遇，以及所采取应对措施的实施效果。

*以往管理评审所确定的措施的实施情况及有效性。

*资源的充分性：包括人力资源、基础设施、工作环境、财力资源等是否满足体系运行和实现目标的需求。

*改进的建议：各部门在日常运行中发现的改进机会和建议。

*合规性评价的结果：对法律法规及其他要求的遵守情况的评价。

*（针对ISO____）工作人员的协商和参与情况，以及事件、不符合、纠正措施和预防措施的信息。

筹备组应对收集到的输入信息进行汇总、整理和初步分析，去粗取精，去伪存真，形成条理清晰的评审资料，提前分发给评审参与者，以便其会前充分研读。

5.制定评审会议议程：

明确评审会议的流程、各议题的讨论时间、发言人和预期成果，确保评审会议高效聚焦。议程应提前发给所有参会人员。

二、管理评审的实施：充分讨论，深入评价

管理评审通常以会议形式进行，由最高管理者亲自主持。会议过程应确保充分的沟通、坦诚的交流和深入的研讨。

1.会议开场与介绍：

最高管理者开场，阐明本次评审的目的、范围、议程和期望达成的目标，强调管理评审的重要性，并营造开放、积极的讨论氛围。管理者代表或筹备组负责人简要介绍评审的准备情况及输入信息的概要。

2.各部门/议题汇报与沟通：

按照预定议程，相关部门负责人或汇报人就各自负责领域的输入信息进行详细汇报。汇报应基于事实和数据，突出问题、分析原因，并提出初步的改进建议。参会人员应认真听取，并可就汇报内容进行提问和澄清。此环节需确保对三大体系的关键要素均有覆盖和深入探讨。

3.充分讨论与评价：

这是评审会议的核心环节。最高管理者应引导与会人员围绕评审输入信息，针对以下方面进行充分讨论和系统评价：

*管理体系方针和目标的持续适宜性、充分性和有效性。

*内外部环境变化对组织管理体系的影响。

*组织的风险和机遇应对策略是否仍然有效。

*管理体系运行的总体绩效，包括成功经验、存在的问题和不足。

*资源配置是否合理，是否需要调整。

*是否需要对管理体系（包括方针、目标、组织结构、过程等）进行变更。

讨论应避免流于形式，鼓