证券市场法规与监管概览.pdfVIP

项目七市场

教学要求

1.掌握《法》、《投资基金法》、《公司法》和《与管理暂

行条例》的主要内容；

2.熟悉《核准程序》、《发

行审核条例》、《行为暂行办法》等行政的基本内容；

3.熟悉《合格机构投资者境内投资管理暂行办法》、《参股

公司设立规则》、《参股基金管理公司设立规则》；

4.掌握市场原则、目标和；

5.熟悉机构的主要类型和职责；

6.熟悉市场自律性的主要内容；

7.熟悉从业人员资格管理的有关规定以及行为规范的主要内容。

教学重点

1.《法》和《公司法》的主要内容和范围

2.《投资基金法》的主要内容和范围

3.《公司条例》的主要内容和范围

4.市场的自律性管理

教学难点

各项的具体内容和适用范围。

安排

本章安排4。

教学内容

任务一市场法律、概述

一、法律

二、行政

三、部门规章

四、《市场禁入规定》

任务二市场行政和自律管理

一、市场的意义和原则

二、市场的目标和

三、市场机构

1.机构

2.机构的职责

四、的自律管理

1.的主要职能

2.的一线权力

3.对活动的管理

4.对会员的管理

5.对上市公司的管理

五、的自律管理

1.职责

2.自律管理职能

3.业从业人员的资格管理