风险与机遇管理详细规定.docxVIP

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版本版次：1.0

风险和机遇管理要求

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目标

为确保企业质量管理体系策划能实现预期结果，用于建立风险和机遇应对方法，明确包含风险应对方法风险规避、风险降低和风险接收在内操作要求，建立全方面风险和机遇管理方法和内部控制建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些方法及评价这些方法有效性提供操作指导。

2适用范围

。

3定义

3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在、影响企业目标实现多种不确定性事件。

3.2机遇:对企业有正面影响条件和事件,包含一些突发事件等。

3.3风险评定:在风险事件发生之前或以后（但还没有结束），该事件给各个方面造成影响和损失可能性进行量化评定工作。即，风险评定就是量化测评某一事件或事物带来影响或损失可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应正确一个方法，是指经过有计划变更来消除风险或风险发生条件，保护目标免受风险影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避是风险可能给我们造成损失。一是要降低损失发生机率，这关键是采取事先控制方法；二是要降低损失程度，这关键包含事先控制、事后补救两个方面

3.5风险降低：经过采取方法以达成降低风险效果。通常情况下，若采取方法能够有效降低所遭受风险，应将采取方法统计进行保留或写入文件进行归档，方便后期反复发生时作为改善依据

3.6风险接收：是指企业负担风险造成损失。风险接收通常适适用于那些造成损失较小、反复性较高风险、最适合于自留风险事件。

3.7风险共担/转嫁，经过保险、分包或合资等方法方法将风险转嫁。

3.7内部风险：企业内部形成风险,比如战略决议风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险、生产风险等。

3.8外部风险：由外部影响原因造成风险，比如政策风险、市场需求风险和业务风险等

3.9风险严重度：风险发生后其所产生影响严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现频率或概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别风险采取方法，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

职责

总经理

负责风险管理所需资源提供，包含人员资格、必需培训、信息获取等。负责风险可接收准则方针确实定，并按制订评审周期保持对风险和机遇管理评审，负责风险和机遇管理要求审批。

技术品质部

技术管理部部：负责建立风险和机遇应对管理制度，并进行维护。负责按本要求所要求周期组织实施风险和机遇评审，落实跟进风险和机遇评定中所采取方法完成情况并跟进落实方法有效性，负责本部门风险评定及应对风险策划和应对风险方法实施和监督。

各部门

负责本部门风险和机遇评定，并制订对应方法以规避或降低风险并落实实施

内容

风险和机遇识别

为全方面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在风险和机遇，各部门应建立识别和应正确方法，确定本部门存在风险，并将评定结果统计在《风险和机遇评定分析表》。

5.1.1风险识别起源

在风险和机遇识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险车间、生产过程和人员存在风险进行逐一筛选识别，风险识别过程中应识别包含但不限于以下方面风险：

5.1.1.1组织环境及相关方要求识别过程中发觉风险；

5.1.1.2对产品和环境适用法律法规、用户要求变更造成风险；

5.1.1.3设备、工装磨具、对产品造成风险；这方面怎么弄，根据部门去识别，，职能部门做什么？

这方面怎么弄，根据部门去识别，，职能部门做什么？

5.1.1.4产品售后风险；

5.1.1.5产品设计开发阶段设计失效风险；

5.1.1.6过程失效风险；

5.1.1.7管理失效风险；

5.1.1.8活动、经营和服务全过程中安全风险；

注1：产品设计开发阶段设计失效风险和过程失效风险评定和应对见《MMS-PRM-19-磁性材料事业部PFMEA管理措施V1.0》

注2：活动、经营和服务全过程中安全风险评定和应对见《危险源识别和风险评价管理要求》

5.1.2风险识别方法

各部门将搜集整理上述相关风险信息发给小组组员，由各组员结合本部门搜集风险信息和实际情况采取《风险和机遇评定和应对方法表》进行风险识别，能够采取问卷调查、小组讨论、教授分析、情景分析、政策分析、行业标杆、访谈法等方法识别风险、

风险评定

对已识别风险严重度和发生频度进行评价，其评价要求应依据本要求所要求评价准则进行评价确定，风险严重度和发生频度确实定用以确定风险系数，以后依据风险系数确定对风险应采取方法。

5.2.1风险严重程度评价准则

风险严重度用于评价潜在风险可能造成损害程度，依据对潜在风险评定量化,若潜在风险发生后，其会造成各方面影响和危害程度，以下包含但不限于风险产生后会造成危害：

法律法规、产品及用户