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合同管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司合同管理，防范合同风险，保障公司合法权益，提高经济效益，根据国家有关法律法规及公司实际情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及所属各部门、各分支机构（以下统称“公司”）对外订立、履行、变更、解除、终止各类合同、协议及其他具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）的管理活动。公司内部管理性文件及劳动人事合同的管理，另行规定。

第三条基本原则

（一）合法合规原则：合同的订立、履行、变更、解除等行为必须遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规定。

（二）平等自愿、公平诚信原则：合同当事人法律地位平等，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则确定各方的权利和义务。

（三）风险控制原则：合同管理应当以防范风险为核心，对合同洽谈、起草、评审、履行等环节进行全过程风险管控。

（四）效益优先原则：在合法合规和风险可控的前提下，力求实现合同利益最大化，促进公司经营目标的实现。

（五）统一管理与分级负责原则：公司对合同实行统一归口管理，各业务部门按照职责分工负责相关合同的具体业务洽谈与履行监控。

第四条定义

本制度所称合同，是指公司与其他自然人、法人或非法人组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括但不限于买卖合同、借款合同、租赁合同、承揽合同、建设工程合同、技术合同、服务合同等。

第二章合同管理机构与职责

第五条归口管理部门

公司综合管理部（或指定法务部门/岗位，下同）是合同的归口管理部门，负责统筹、协调、监督公司的合同管理工作，主要职责包括：

（一）组织制定和修订公司合同管理制度及相关标准文本；

（二）对合同的合法性、合规性进行审查；

（三）参与公司重大合同的谈判、起草与评审；

（四）监督、检查合同管理制度的执行情况；

（五）组织合同管理培训，提供合同法律专业咨询；

（六）负责合同专用章的保管和使用管理；

（七）指导和协调合同纠纷的处理；

（八）负责合同台账的建立、合同档案的统一归档管理。

第六条业务承办部门

各业务部门是合同的具体承办部门，负责其职责范围内合同的发起、洽谈、起草、履行、跟踪等工作，主要职责包括：

（一）负责合同相对方的背景调查、资信评估及合作可行性分析；

（二）负责合同项目的初步洽谈，提出合同主要条款和商务条件；

（三）负责合同文本的初步起草或对接外部文本的接收，并确保合同内容符合业务需求；

（四）组织或参与合同评审，对合同的真实性、可行性、业务条款的完整性和准确性负责；

（五）负责合同的履行，跟踪合同相对方履约情况，及时报告履约中出现的问题；

（六）负责合同履行过程中相关资料的收集、整理，并按规定提交归档；

（七）参与合同纠纷的处理，提供相关证据材料。

第七条财务部门

财务部门负责对合同的财务条款进行审核，主要职责包括：

（一）审核合同中的付款方式、金额、税务处理、发票开具等财务相关条款的合规性与合理性；

（二）参与合同评审，对合同的经济性、资金安排及财务风险提出意见；

（三）根据生效合同办理款项收付、账务处理等事宜；

（四）配合提供合同纠纷处理所需的财务凭证和资料。

第八条其他相关部门

根据合同性质和内容，其他相关职能部门（如技术、质量、风控等）应在其职责范围内参与合同评审，对相关专业条款的合理性、可行性提出意见。

第三章合同的订立

第九条合同立项与洽谈

业务承办部门在开展对外合作前，应进行充分的市场调研和可行性分析。对于重大或复杂的合作项目，应事先履行立项审批程序。合同洽谈应遵循公平、互利的原则，明确合作的主要内容、权利义务、价格、交付、结算、违约责任等核心条款。

第十条合同文本的起草与审核

（一）合同文本原则上应由公司业务承办部门或归口管理部门根据国家示范文本、公司标准合同文本或双方协商内容起草。

（二）优先使用公司制定的标准合同文本。无标准文本的，应根据项目具体情况起草。对方提供合同文本的，业务承办部门应认真审核，必要时进行修改或提出我方版本。

（三）合同文本内容应完整、明确、具体，主要条款应包括：当事人基本信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等。

（四）合同文本中的术语、技术参数等应清晰、无歧义。涉及金额的，应同时注明大写和小写。

第十一条合同相对方的资格审查

业务承办部门在订立合同前，必须对合同相对方的主体资格、经营范围、履约能力、资信状况、授权代表权限等进行严格审查，并收集相关证明文件（如营业执照、资质证书、授权委托书、信用报告等），必要时可进行实地考察。

第十二条合同的评审与审批

（一）合同正式签署前，必须经过评审与审批程序。

（二）业务承办部门完成合同文本初稿后，应填写《合同评审审批表》，连同合同文本、相对方资质材料、立项依据等相关资料，按审批权限逐级报送相关部