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企业内控合规与风险管理解决方案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.在企业内控合规与风险管理中，以下哪项不是内控的基本原则？()

A.全面性原则

B.合理性原则

C.预防性原则

D.可持续发展原则

2.企业在实施内控合规与风险管理时，首先需要做什么？()

A.制定风险评估报告

B.确定风险应对措施

C.进行内部控制评价

D.建立内部控制体系

3.风险管理的核心是？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

4.以下哪项不属于内部控制的目标？()

A.保证企业资产安全

B.提高企业经营效率

C.促进企业持续发展

D.降低企业财务成本

5.合规管理在风险管理中的角色是？()

A.指导风险应对

B.作为风险识别的依据

C.确保企业行为合法

D.监控风险变化

6.企业进行风险自我评估时，以下哪种方法最为常见？()

A.财务报表分析

B.专家评审

C.内部审计

D.风险矩阵

7.在制定风险应对策略时，以下哪种方法最注重损失最小化？()

A.风险规避

B.风险减轻

C.风险转移

D.风险接受

8.以下哪项不是内部控制体系的设计要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.独立审计

9.企业内控合规与风险管理中，内部审计的主要作用是？()

A.监督风险应对措施的实施

B.评估内部控制的有效性

C.确定企业战略方向

D.提供风险咨询

二、多选题(共5题)

10.企业内控合规与风险管理中，以下哪些属于风险管理的流程？（A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险监控E.风险评估报告）()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

E.风险评估报告

11.企业内控合规与风险管理中，内部控制的有效性依赖于以下哪些因素？（A.控制环境B.风险评估C.信息与沟通D.控制活动E.监督）()

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.控制活动

E.监督

12.以下哪些是风险管理中常用的风险应对策略？（A.风险规避B.风险减轻C.风险转移D.风险接受E.风险自留）()

A.风险规避

B.风险减轻

C.风险转移

D.风险接受

E.风险自留

13.企业内控合规与风险管理中，以下哪些是内部控制的构成要素？（A.目标设定B.权责明确C.程序规范D.制度健全E.监督有效）()

A.目标设定

B.权责明确

C.程序规范

D.制度健全

E.监督有效

14.在实施企业内控合规与风险管理时，以下哪些是合规管理的重点？（A.法律法规遵守B.内部规章制度执行C.伦理道德规范D.职业行为准则E.风险防范）()

A.法律法规遵守

B.内部规章制度执行

C.伦理道德规范

D.职业行为准则

E.风险防范

三、填空题(共5题)

15.企业内控合规与风险管理的首要任务是建立健全的________。

16.在风险管理的流程中，________是评估风险可能性和影响的关键步骤。

17.企业内控合规与风险管理中，________是防范风险的第一道防线。

18.企业内控合规与风险管理需要创建一个________，以确保信息能够及时、准确地传达。

19.在制定风险应对策略时，________策略旨在避免或减少风险发生的机会。

四、判断题(共5题)

20.企业内控合规与风险管理的主要目的是为了提高企业的盈利能力。()

A.正确B.错误

21.风险评估是风险管理的最后一步。()

A.正确B.错误

22.企业内控合规与风险管理不需要考虑外部环境的变化。()

A.正确B.错误

23.内部控制制度的设计应当完全依赖于企业的规模和复杂度。()

A.正确B.错误

24.风险转移策略是企业内控合规与风险管理的最佳策略。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：企业内控合规与风险管理的核心目标是什么？

26.问：在企业内控合规与风险管理中，风险评估的主要步骤包括哪些？

27.问：为什么企业需要建立内部控制体系？

28.问：在风险应对策略中，风险转移和风险规避有何区别？

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