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企业信息管理体系框架文档

一、体系搭建前的需求梳理与规划

（一）适用场景说明

本框架适用于各类企业（含集团型、中小型企业）的信息管理体系建设与优化，具体场景包括：

新企业筹建阶段：需从零搭建信息管理体系，明确信息管理规则与责任分工；

企业数字化转型期：为支撑业务数字化升级，需重构信息管理架构，强化信息整合与安全管控；

合规性提升需求：应对《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求，完善信息管理合规机制；

管理体系整合：将信息管理与ISO27001、CMMI等现有管理体系融合，提升管理效率。

二、体系构建的标准化操作流程

（一）第一阶段：筹备与调研（1-2周）

目标：明确体系构建目标，摸清企业信息管理现状与需求。

成立专项工作组

由企业分管领导（如总）牵头，成员包括信息管理部门负责人、法务合规专员、各业务部门骨干（如经理、主管）；

明确工作组职责：统筹规划、资源协调、进度跟踪。

开展现状调研

调研内容：现有信息资产清单（数据、系统、文档等）、信息管理流程（采集、存储、使用、共享、销毁）、安全防护措施、合规风险点；

调研方式：问卷发放、部门访谈（覆盖生产、销售、人事、财务等关键部门）、流程梳理会。

输出调研报告

内容包括：现状分析（优势与不足）、需求清单（业务部门对信息管理的核心需求）、风险识别（如数据泄露、系统漏洞）、体系构建初步目标。

（二）第二阶段：体系架构设计（2-3周）

目标：构建分层级、模块化的信息管理体系框架。

确定体系核心模块

基于ISO27001标准及企业实际，设计核心模块：

管理架构：组织架构、职责分工、制度体系；

信息分类分级：信息资产分类标准、安全等级划分；

全生命周期管理：信息采集、存储、传输、使用、共享、销毁流程规范；

安全管控：技术防护（加密、访问控制等）、管理措施（权限审批、审计等）；

合规管理：法律法规识别、合规性检查、风险评估；

监督改进：绩效监测、内部审核、持续优化机制。

绘制体系架构图

用层级图展示模块间逻辑关系（如“管理架构”支撑“全生命周期管理”，“安全管控”贯穿各模块），明确各模块输入与输出。

（三）第三阶段：文件编制与评审（3-4周）

目标：形成体系文件，保证内容完整、可操作。

文件层级设计

一级文件：《企业信息管理手册》（纲领性文件，明确体系方针、目标、架构）；

二级文件：程序文件（分模块规范流程，如《信息分类分级管理程序》《数据安全事件应急预案》）；

三级文件：操作指引与记录表单（具体操作步骤与记录，如《信息采集操作指引》《信息销毁审批表》）。

文件编制与审核

由业务部门主导编制二级文件、三级文件，信息管理部门统筹格式与内容一致性；

组织跨部门评审会（含技术、法务、业务代表），重点审核合规性、可操作性、流程衔接性，修订后由分管领导（总）审批发布。

（四）第四阶段：试运行与培训（1-2个月）

目标：验证体系有效性，提升全员信息管理意识与能力。

试点运行

选择1-2个业务部门（如销售部、财务部）试点，按新流程开展信息管理，记录问题（如审批流程繁琐、分类标准不清晰）；

每周召开试点复盘会，优化流程与文件。

全员培训

培训内容：体系方针目标、核心制度（如《信息安全管理规范》）、操作流程（如信息共享审批）、安全意识（如防钓鱼邮件、密码管理）；

培训方式：线下集中培训、线上课程、部门内训，考核合格后方可上岗。

（五）第五阶段：正式实施与持续改进（长期）

目标：全面落地体系，动态优化升级。

全面推行

企业发文正式实施体系，各部门指定信息管理联络人（如专员），负责日常执行与问题反馈。

监督与审核

信息管理部门每月开展流程合规性检查（如随机抽查信息共享审批记录），每季度进行内部审核，每年邀请第三方机构开展合规性评估。

持续改进

根据检查结果、业务变化（如新业务上线、法规更新）、技术发展（如应用带来的新风险），每年修订体系文件，保证体系适用性。

三、核心管理模板与表单工具

（一）信息分类分级表模板

信息分类编码

信息类别名称

子类示例

安全等级（1-5级，5级最高）

责任部门

保密期限

存储介质要求

INF-SALE-001

销售信息

客户资料、合同、销售报表

3级（重要）

销售部

5年

加密服务器

INF-FIN-002

财务信息

财务报表、税务数据、支付凭证

5级（核心）

财务部

永久

离线加密硬盘

INF-HR-003

人力资源信息

员工档案、薪资信息、劳动合同

4级（高度重要）

人事部

员工离职后10年

权限管控数据库

（二）信息管理职责分配表模板

部门/岗位

信息分类分级

全生命周期管理

安全管控

合规管理

监督改进

信息管理部门

△（制定标准）

■（统筹流程）

■（技术防护）

△（法规跟踪）

■（内部审核）

业务部门

■（执行分类）

■（日常操作）

△（配合防护）

■（部门合规）

△