2025年合规绩效改进策略与合规管理能力提升培训试卷附答案.docxVIP

2025年合规绩效改进策略与合规管理能力提升培训试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.2025年《中央企业合规管理办法》修订后，首次将哪一项纳入合规管理“第一道防线”职责范围？（）

A.董事会B.业务部门C.审计部D.纪检监察机构

答案：B

2.根据ISO37301:2021，合规管理体系的有效性评价周期最长不得超过：（）

A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月

答案：B

3.某央企境外子公司因违反美国EAR被处以3亿美元罚款，依据国资委《合规管理指引》，该事件应在几小时内向集团总部合规委员会书面报告？（）

A.8小时B.12小时C.24小时D.48小时

答案：C

4.2025年起，银保监会将银行保险机构合规管理人员占比下限从1‰提高至：（）

A.1.5‰B.2‰C.2.5‰D.3‰

答案：B

5.在合规绩效指标设计中，下列哪一项属于“领先指标”？（）

A.行政处罚金额B.合规培训完成率C.被监管检查次数D.诉讼败诉率

答案：B

6.关于合规风险量化模型，COSOERM2017推荐使用的主轴维度是：（）

A.影响程度×发生可能性B.财务损失×声誉损失

C.固有风险×剩余风险D.风险敞口×控制有效性

答案：A

7.2025年《数据跨境传输安全评估办法》要求，处理个人信息超过多少条需申报安全评估？（）

A.10万B.50万C.100万D.500万

答案：C

8.某集团公司采用“红黄蓝”三色预警，当合规风险评分达到85分时，应触发：（）

A.蓝色预警B.黄色预警C.红色预警D.不触发

答案：C

9.根据《反垄断法》2025年修订草案，对平台企业“二选一”行为最高可处上一年度销售额：（）

A.1%B.3%C.5%D.10%

答案：D

10.在合规免责清单机制中，员工履行了合理询问义务仍未能识别风险的，可适用：（）

A.绝对免责B.相对免责C.减轻处罚D.不予免责

答案：B

11.2025年起，证券业协会要求券商合规总监年度绩效奖金递延支付比例不低于：（）

A.20%B.30%C.40%D.50%

答案：C

12.下列哪项不属于合规管理“三张清单”内容？（）

A.风险识别清单B.岗位职责清单C.流程管控清单D.供应商名单

答案：D

13.关于合规文化评估，Gartner2024报告指出最有效的方式是：（）

A.员工匿名问卷B.高管访谈C.行为数据挖掘D.外部审计

答案：C

14.2025年《上市公司自律监管指引》明确，出现重大合规事件时，独立董事应在几日内发表独立意见？（）

A.2日B.3日C.5日D.7日

答案：B

15.在反商业贿赂合规中，WHO2024年将“政府控股超过多少比例的企业”视为公职人员？（）

A.10%B.25%C.33%D.50%

答案：C

16.2025年《个人信息保护合规审计指引》要求，对敏感个人信息处理活动审计抽样比例不低于：（）

A.5%B.10%C.15%D.20%

答案：B

17.关于合规科技（RegTech）应用，FCA2024年案例显示，利用NLP审查合同条款的准确率已达：（）

A.78%B.85%C.91%D.96%

答案：D

18.2025年《中央企业合规管理办法》提出，对合规管理体系有效性的第三方认证应每几年复评一次？（）

A.1年B.2年C.3年D.5年

答案：C

19.在ESG合规维度中，欧盟CSRD要求企业披露范围3碳排放的强制生效时间是：（）

A.2025年1月B.2026年1月C.2027年1月D.2028年1月

答案：B

20.2025年《反垄断合规激励方案》规定，企业建立有效合规制度可申请最高减少罚款：（）

A.10%B.20%C.30%D.50%

答案：C

21.关于合规举报，2025年修订的《whistleblower保护条例》将奖励上限提高至罚款金额的：（）

A.1%B.3%C.5%D.10%

答案：D

22.2025年《银行合规风险分类指南》将“模型风险”划归哪一类风险