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基于过程分析视角的政府RD支出绩效深度剖析与提升策略研究

一、引言

1.1研究背景与问题提出

在全球经济一体化和科技飞速发展的时代背景下，科技创新已成为推动国家和地区经济增长、提升综合竞争力的核心要素。研究与试验发展（RD）活动作为科技创新的关键环节，对于新知识的创造、新技术的开发以及现有技术的改进至关重要。政府RD支出作为一种重要的公共政策工具，在引导和促进科技创新方面发挥着不可或缺的作用。

近年来，各国政府纷纷加大对RD活动的支持力度，不断增加RD支出规模。以中国为例，国家统计局数据显示，2024年我国RD经费投入超过3.6万亿元，比上年增长8.3%；RD经费投入强度（RD经费与GDP之比）达到2.68%，比上年提高0.1个百分点，保持稳步提升态势。从国际比较看，我国RD经费投入强度在世界主要国家中排名第12位，已超过欧盟国家2.11%的平均水平，进一步接近经济合作与发展组织国家2.73%的平均水平。政府RD支出不仅为基础研究、应用研究和试验发展提供了必要的资金支持，还通过政策引导和资源配置，激发了企业、高校和科研机构等创新主体的积极性和创造性，促进了科技成果的转化和应用，推动了产业升级和经济结构调整。

尽管政府在RD领域投入了大量资源，但RD支出的绩效却参差不齐。一些地区或项目在投入大量资金后，未能取得预期的科技创新成果，或成果的转化和应用效果不佳，导致资源浪费和效率低下。部分政府支持的科研项目虽然产生了一定数量的科研论文和专利，但这些成果未能有效地转化为实际生产力，对经济增长和社会发展的贡献有限。一些地区在RD支出结构上存在不合理之处，过度侧重于某些热门领域或短期项目，而忽视了基础研究和长期战略性项目的投入，影响了科技创新的可持续发展。

因此，如何科学、全面地评价政府RD支出的绩效，找出影响绩效的关键因素，进而提出针对性的改进措施，提高政府RD支出的效率和效益，成为当前学术界和政府部门共同关注的重要问题。基于过程分析的视角，深入研究政府RD支出绩效，有助于揭示RD活动的内在规律和运行机制，为优化政府RD支出管理提供理论支持和实践指导。

1.2研究目的与意义

1.2.1研究目的

本研究旨在通过基于过程分析的方法，深入探讨政府RD支出绩效的影响因素和作用机制，构建科学合理的绩效评价体系，对政府RD支出绩效进行全面、客观的评价，并提出针对性的政策建议，以优化政府RD支出管理，提高政府RD支出绩效，促进科技创新和经济社会可持续发展。具体而言，本研究的目标包括以下几个方面：

揭示政府RD支出绩效的影响因素：从RD政策、创新主体行为、产学研合作等多个角度，分析影响政府RD支出绩效的关键因素，明确各因素之间的相互关系和作用路径。

构建基于过程分析的政府RD支出绩效评价体系：结合国家创新体系理论和公共支出绩效评价理论，构建一套全面、系统、科学的绩效评价指标体系，采用合适的评价方法，对政府RD支出绩效进行量化评价。

提出优化政府RD支出管理的政策建议：根据实证研究结果，针对政府RD支出管理中存在的问题，提出具有针对性和可操作性的政策建议，为政府部门制定科学合理的RD政策提供决策依据。

1.2.2研究意义

本研究具有重要的理论意义和实践意义。

理论意义：丰富和完善政府RD支出绩效评价理论体系。目前，关于政府RD支出绩效的研究虽然取得了一定成果，但仍存在一些不足之处。本研究基于过程分析的视角，综合运用多种理论和方法，深入研究政府RD支出绩效，有助于拓展和深化对政府RD支出绩效的认识，为该领域的理论研究提供新的思路和方法。

实践意义：为政府部门优化RD支出管理提供决策支持。通过对政府RD支出绩效的评价和分析，能够帮助政府部门及时发现RD支出管理中存在的问题，明确改进方向，制定更加科学合理的RD政策，提高政府RD支出的效率和效益，促进科技创新和经济社会发展。有助于引导社会资源合理配置，提高科技创新资源的利用效率。通过对政府RD支出绩效的研究，可以为企业、高校和科研机构等创新主体提供参考，引导它们合理安排研发资源，提高研发活动的质量和效益。

1.3国内外研究现状综述

1.3.1国外研究现状

国外学者对政府RD支出绩效的研究起步较早，取得了较为丰富的研究成果。在RD支出与经济增长关系方面，Romer（1990）提出的内生增长理论认为，RD活动是推动经济增长的核心因素之一，政府通过对RD的投入，可以促进技术进步和知识积累，进而推动经济持续增长。Coe和Helpman（1995）通过对22个工业化国家的实证研究，发现国内RD投入和国外R