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2025年券商从业素质测评题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪个不是证券公司的基本业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资业务

C.证券承销业务

D.证券咨询业务

2.2.下列哪项不属于证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券监管机构

C.机构投资者

D.上市公司

3.3.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是一种无固定收益的金融工具

B.股票的收益主要来源于股息和资本利得

C.股票的发行主体是银行

D.股票的价格完全由市场供需决定

4.4.以下哪个不是影响股价的主要因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济政策

C.市场情绪

D.交易费用

5.5.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.安全原则

6.6.以下哪个不是债券的主要种类？()

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.股票

7.7.下列关于期货的说法，正确的是？()

A.期货合约是一种实物交割合约

B.期货交易是一种现货交易

C.期货交易具有杠杆效应

D.期货交易不涉及现货交割

8.8.以下哪个不是基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

9.9.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产配置

C.财务报表编制

D.风险控制

10.10.以下哪个不是金融市场的功能？()

A.资金配置

B.价格发现

C.信息披露

D.信用评级

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金配置

B.价格发现

C.风险分散

D.信息披露

12.2.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司业绩

B.宏观经济状况

C.行业发展趋势

D.投资者情绪

13.3.债券信用评级的目的有哪些？()

A.评估债券信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.便于发行者筹集资金

D.促进债券市场规范化

14.4.下列哪些是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产配置

C.市场推广

D.风险控制

15.5.期货交易的特点包括哪些？()

A.双向交易

B.标准化合约

C.杠杆交易

D.逐日盯市

三、填空题(共5题)

16.证券市场的首要功能是_______。

17.股票市场上，股票价格的波动主要受到_______和_______的影响。

18.债券信用评级中的最高信用等级通常是_______。

19.基金管理人在进行资产配置时，需要考虑_______、_______和_______等因素。

20.期货交易中的保证金制度称为_______，其目的是_______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司只能从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.股票价格的波动完全由市场供需决定。()

A.正确B.错误

23.债券信用评级越高，风险越小。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在管理基金时，可以不遵守基金合同的规定。()

A.正确B.错误

25.期货交易中，所有合约都必须在到期时进行实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场监管的重要性及其主要任务。

27.解释什么是基金份额净值，并说明其计算方法。

28.阐述期货交易中的套期保值是如何操作的，以及它的作用。

29.请比较股票和债券这两种金融工具的主要区别。

30.解释什么是金融市场的流动性风险，并举例说明。

2025年券商从业素质测评题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司的基本业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券咨询业务，证券投资业务不属于证券公司的基本业务。

2.【答案】B

【解析】证券交易的主要参与者包括证券公司、机构投资者和上市公司，证券监管机构负责监管证券市场，但不直接参与交易。

3.【答案】B

【解析】股票的收益主要来源于股息和资本利得。股票是一种有固定收益的金融工具，发行主体是公司，价格受市场供需和其他多种因素影响。

4.【答案】D

【解析】影响股