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2025年证券从业资格证考试试题题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现功能

B.促进资源配置功能

C.实现企业盈利功能

D.促进经济稳定发展功能

2.以下哪种证券不属于债券类证券？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

3.证券交易中，以下哪项行为是非法的？()

A.证券交易员根据客户指令进行交易

B.证券交易员利用内幕信息进行交易

C.证券交易员按照市场价格进行交易

D.证券交易员遵守交易规则进行交易

4.证券经纪业务的主要风险不包括以下哪项？()

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.利率风险

5.证券公司从事证券自营业务的条件不包括以下哪项？()

A.具备证券自营业务资格

B.具备一定数量的自有资金

C.具备完善的风险控制制度

D.具备专业的自营团队

6.在证券交易中，以下哪项属于委托指令？()

A.证券交易员自行决定买卖证券

B.证券交易员根据客户指令进行交易

C.证券交易员根据市场情况决定买卖证券

D.证券交易员根据内部规定决定买卖证券

7.证券市场监管的原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.诚信原则

D.非歧视原则

8.证券公司的合规义务不包括以下哪项？()

A.证券公司可以不披露财务信息

B.证券公司必须披露财务信息

C.证券公司可以不遵守交易规则

D.证券公司必须遵守交易规则

9.以下哪项不是证券公司的经纪业务？()

A.证券自营业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.证券投资业务

10.以下哪项不是证券交易中的价格决定因素？()

A.供需关系

B.市场利率

C.证券公司利润

D.投资者预期

二、多选题(共5题)

11.证券公司合规管理部门的职责包括以下哪些？()

A.制定公司合规政策

B.监督检查公司业务活动

C.处理合规风险事件

D.向公司管理层报告合规情况

12.以下哪些是证券市场的主要功能？()

A.价格发现功能

B.促进资源配置功能

C.风险分散功能

D.投资融资功能

13.证券经纪业务的风险控制措施包括以下哪些？()

A.客户身份识别

B.交易权限管理

C.交易对手风险管理

D.交易对手信用评估

14.证券自营业务的内部控制制度应包括以下哪些方面？()

A.交易决策制度

B.交易执行制度

C.风险管理制度

D.监督检查制度

15.以下哪些是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.防范系统性风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是促进资源配置，其中，通过股票市场实现资源配置的方式主要是通过______。

17.在证券交易中，______是指投资者在买卖证券时，委托证券公司代为买卖证券的行为。

18.证券公司的合规管理部门负责制定和监督执行公司的______，以确保公司业务活动的合规性。

19.证券市场监管的目的是为了保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场效率和______。

20.在证券交易中，______是指投资者根据自己的需求，通过证券公司向交易所下达的买卖证券的指令。

四、判断题(共5题)

21.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，从中获取差价收益的行为。()

A.正确B.错误

22.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券，并从中收取佣金的行为。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管机构的主要职责是制定和实施证券市场规则，保护投资者利益，维护市场秩序。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理部门主要负责制定公司合规政策，但不负责监督检查公司业务活动的合规性。()

A.正确B.错误

25.在证券交易中，所有投资者都享有平等的交易机会，不存在任何歧视。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券自营业务与证券经纪业务的主要区别。

27.证券市场监管的主要目标是什么？

28.什么是证券公司合规管理部门的职责？

29.什么是价格发现功能？它在证券市场中的作用