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2025年证券从业资格证考试真题汇编试卷(冲刺用)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.某投资者计划在未来3个月内买入某股票，并持有至3个月后卖出。该投资者应选择的期权合约类型为？()

A.欧式期权

B.美式期权

C.指数期权

D.权证

2.以下哪项不属于证券公司债券的主要信用风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

3.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.明知他人利用内幕信息从事证券交易

C.内幕信息知情人自己不买卖证券，但泄露信息给他人

D.证券公司因业务需要，向客户透露内幕信息

4.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

5.下列哪项不属于证券自营业务的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

6.以下哪项不是证券公司从事资产管理业务应具备的条件？()

A.具有完善的内部控制制度

B.具有健全的投资决策机制

C.具有良好的社会信誉和经营业绩

D.具有足够数量的专业管理人员

7.根据《证券法》，下列哪项属于证券发行人的信息披露义务？()

A.公司重大诉讼

B.公司董事长变动

C.公司年度报告

D.公司季度报告

8.以下哪项不是证券公司从事证券经纪业务的限制条件？()

A.具有证券经纪业务许可

B.具有完善的客户交易结算资金管理制度

C.具有良好的财务状况和信誉

D.具有足够数量的营业场所和从业人员

9.以下哪项不是证券交易的主要方式？()

A.证券集中竞价交易

B.证券柜台交易

C.证券期货交易

D.证券期权交易

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券自营业务的风险？（A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.政策风险）()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

11.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人在信息披露方面应履行以下哪些义务？（A.及时披露信息B.完整披露信息C.公正披露信息D.真实披露信息E.选择性披露信息）()

A.及时披露信息

B.完整披露信息

C.公正披露信息

D.真实披露信息

E.选择性披露信息

12.证券公司从事资产管理业务，应具备以下哪些条件？（A.具有证券资产管理业务许可B.具有健全的投资决策机制C.具有完善的内部控制制度D.具有足够数量的专业管理人员E.具有良好的社会信誉和经营业绩）()

A.具有证券资产管理业务许可

B.具有健全的投资决策机制

C.具有完善的内部控制制度

D.具有足够数量的专业管理人员

E.具有良好的社会信誉和经营业绩

13.以下哪些属于证券市场的主要参与者？（A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.政府机构E.证券交易所）()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

E.证券交易所

14.以下哪些行为属于证券公司合规管理的基本原则？（A.合规性B.预防性C.实质性D.全面性E.可持续性）()

A.合规性

B.预防性

C.实质性

D.全面性

E.可持续性

三、填空题(共5题)

15.证券公司债券的信用评级通常由以下哪个机构进行？

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人应当保证其所发行证券的发行和交易价格真实、准确、完整，此为证券发行中的哪个原则？

17.证券交易场所是指依法设立的、为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施的服务机构，其中，我国的主要证券交易场所是？

18.在证券交易中，投资者通过什么方式可以获取交易信息？

19.证券公司应当建立健全的什么制度，以防范和控制证券自营业务的风险？

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以自行决定是否对客户的交易结算资金进行第三方存管。()

A.正确B.错误

21.在证券市场中，所有投资者都有权平等地获取市场信息。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，无需分开管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以不经客户同意，将客户的资金用于自营业务。()

A.正确