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2025年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

2.上市公司信息披露的及时性原则要求公司应当自作出重大事件的决定及该事件已经泄露或者市场出现传闻之日起，至多几日内报送相关文件？()

A.2日内

B.3日内

C.5日内

D.7日内

3.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，应承担何种法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.刑事责任

4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险代理业务

5.根据《证券法》，证券发行人必须保证所发行证券的真实、准确、完整，下列哪项不属于保证真实、准确、完整的要求？()

A.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.不得有欺诈行为

C.不得有隐瞒行为

D.不得有违反证券法的行为

6.投资者在证券市场上进行交易时，以下哪项行为不属于操纵证券市场行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

B.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

C.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.投资者因自身交易需要而进行正常的买卖行为

7.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

8.以下哪项不属于证券服务机构？()

A.证券投资咨询机构

B.证券登记结算机构

C.证券评级机构

D.证券公司

9.根据《证券法》，证券公司高级管理人员任职资格的条件包括哪些？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券业务或者经济管理工作2年以上经历

C.具有良好的职业道德和遵纪守法记录

D.具有证券从业资格证书

10.证券发行与承销过程中，发行人与主承销商应当签订何种协议？()

A.证券承销协议

B.证券发行协议

C.证券销售协议

D.证券代理协议

11.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

12.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.建立健全合规管理制度

B.配备合规管理人员

C.定期进行合规检查

D.从事证券自营业务

二、多选题(共5题)

13.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.证券承销与保荐业务内部控制制度

E.信息技术内部控制制度

14.以下哪些行为属于操纵证券市场行为？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场

C.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.投资者因自身交易需要而进行正常的买卖行为

E.上市公司通过不正当手段干扰证券交易

15.根据《证券法》，证券发行人在信息披露方面应当遵守哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

E.公正性原则

16.证券公司高级管理人员任职资格应当具备哪些条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事证券业务或者经济管理工作2年以上经历

C.具有良好的职业道德和遵纪守法记录

D.具有证券从业资格证书

E.具有较强的组织管理能力

17.以下哪些属于证券服务机构？()

A.证券投资咨询机构

B.证券登记结算机构

C.证券评级机构

D.证券公司

E.会计师事务所

三、填空题(共5题)

18.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务，其注册资本最低限额为______。

19.上市公司信息披露的及时性原则要求公司应当自