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双控体系建设资料汇编

前言：双控体系建设的核心要义与总体目标

安全生产是企业发展的生命线，而构建并有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”），是企业防范化解重大安全风险、遏制重特大事故的根本途径。本资料汇编旨在系统梳理双控体系建设的关键环节、方法步骤及实践要点，为各单位深入推进双控体系建设提供理论参考与实操指引。

本汇编的总体目标是帮助企业建立“全员参与、全过程控制、全方位覆盖”的安全风险管控格局，形成“源头辨识、分级管控、隐患排查、闭环治理”的常态化工作机制，切实提升企业本质安全水平，确保生产经营活动的持续稳定与安全。

一、风险分级管控

风险分级管控是双控体系的核心基础，其目的在于通过对生产经营过程中存在的各类安全风险进行有效辨识、科学评估和分级管控，从而实现风险的可知、可防、可控。

1.1风险辨识

风险辨识是风险分级管控的首要环节，要求全面、系统、无遗漏。

*辨识范围：应覆盖本单位所有生产经营活动、所有作业场所、所有设备设施和所有从业人员。

*辨识方法：常用方法包括但不限于：工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）等。企业应结合自身实际选择适宜的辨识方法，鼓励交叉运用多种方法以提高辨识的全面性。

*辨识内容：重点关注人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理上的缺陷。应考虑正常、异常和紧急三种状态，以及过去、现在和将来三种时态。

1.2风险评估

风险评估是在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果严重性进行分析，确定风险等级的过程。

*评估维度：通常从“可能性”和“后果严重性”两个维度进行。可能性评估可考虑历史发生频率、现有控制措施的有效性等；后果严重性评估可考虑人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等。

*风险等级划分：根据评估结果，将风险划分为不同等级（如重大、较大、一般、低四个等级）。等级划分标准应结合国家、行业相关规定及企业实际制定，并确保清晰、可操作。

*评估组织：风险评估应由具备相应知识和经验的人员组成评估小组进行，确保评估过程的客观性和评估结果的准确性。

1.3风险管控

风险管控是根据风险评估结果，采取针对性措施将风险控制在可接受范围的过程。

*管控原则：风险越高，管控级别越高；上一级风险管控措施必须包括下一级风险的管控措施。

*管控措施：应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程措施、管理措施），最后是个体防护。管控措施应明确、具体、可落实，包括技术措施、管理措施、培训教育措施、应急处置措施等。

*责任落实：针对不同等级的风险，应明确其管控责任部门、责任人和具体管控要求，确保“人人有责、各负其责”。

*动态更新：生产经营活动发生变化、法律法规标准更新、新技术新设备应用或发生安全事件后，应及时组织风险辨识与评估，更新风险等级和管控措施。

二、隐患排查治理

隐患排查治理是双控体系有效运行的关键手段，其目的在于及时发现和消除生产经营过程中的各类事故隐患，防止风险失控导致事故发生。

2.1隐患定义与分类

*隐患定义：指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不良因素和管理上的缺陷。

*隐患分类：通常分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患；重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。

2.2隐患排查

*排查依据：以国家法律法规、标准规范、企业安全管理制度、操作规程、风险管控措施为依据。

*排查内容：对照风险点及其控制措施，全面排查物的不安全状态、人的不安全行为、环境的不良因素和管理上的缺陷。应覆盖所有生产经营环节、所有工作岗位。

*排查方式：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。排查人员应具备相应的专业知识和能力。

*排查记录：建立隐患排查台账，详细记录隐患发现时间、地点、具体内容、隐患类型、风险等级、发现人等信息。

2.3隐患治理与闭环管理

*治理责任：明确隐患治理的责任部门、责任人和完成期限。对于重大事故隐患，应按规定上报，并制定专项治理方案。

*治理要求：一般事故隐患应立即组织整改；重大事故隐患应停产停业整改，无法立即整改的，应制定并落实监控措施，防止事故发生。治理过程中应确保安全。

*验收销号：隐患治理完成后，应由相关责任部门组织验收，验收合格后方可销