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2025年企业合规师考试题库(附答案和详细解析)(0729)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.企业在进行合规管理时，以下哪项不属于合规风险的来源？()

A.法律法规的变化

B.内部控制的缺陷

C.市场竞争压力

D.管理层决策失误

2.合规管理体系的有效性评估，以下哪种方法不常用？()

A.内部审计

B.外部审计

C.内部调查

D.外部评估

3.合规师在进行风险评估时，以下哪项不属于风险识别的步骤？()

A.确定风险承受能力

B.收集和分析信息

C.识别潜在风险

D.评估风险概率和影响

4.企业合规师在处理合规问题时，以下哪种做法不符合合规原则？()

A.主动披露问题

B.积极寻求法律意见

C.掩盖或隐瞒问题

D.采取有效措施纠正

5.合规培训的有效性，以下哪个指标最能反映？()

A.培训时间的长短

B.培训费用的多少

C.参与者的满意度

D.培训后行为的改变

6.企业在建立合规管理体系时，以下哪项不是合规管理体系的组成部分？()

A.合规政策与程序

B.风险评估与监控

C.内部审计与检查

D.人力资源配置

7.合规师在审查合同条款时，以下哪种内容不属于合规审查的范畴？()

A.合同的合法性

B.合同的合规性

C.合同的经济性

D.合同的风险控制

8.企业在制定合规政策时，以下哪种原则不应遵循？()

A.全面性

B.可操作性

C.针对性

D.隐私保护

9.合规师在发现违规行为后，以下哪种做法最为恰当？()

A.直接公开处理

B.内部调查确认

C.忽略不报

D.等待上级指示

10.合规管理体系应当具备哪些基本特征？()

A.全面性、有效性、独立性、透明度

B.全面性、可操作性、针对性、持续性

C.可操作性、独立性、透明度、合规性

D.全面性、合规性、持续性、可评估性

二、多选题(共5题)

11.企业合规管理体系应包括哪些基本要素？()

A.合规政策与程序

B.风险评估与监控

C.内部审计与检查

D.合规培训与沟通

E.激励与约束机制

12.合规风险识别的步骤包括哪些？()

A.确定风险承受能力

B.收集和分析信息

C.识别潜在风险

D.评估风险概率和影响

E.制定风险应对策略

13.以下哪些行为可能构成商业贿赂？()

A.提供正常的商务招待

B.向对方人员赠送礼品

C.赞助对方参加研讨会

D.提供回扣或佣金

E.向对方人员提供旅游

14.合规师在审查企业内部规章制度时，应关注哪些方面？()

A.规章制度的合法性

B.规章制度的合理性

C.规章制度的可操作性

D.规章制度的透明度

E.规章制度的公平性

15.企业在进行合规文化建设时，应采取哪些措施？()

A.制定合规政策与程序

B.加强合规培训与沟通

C.建立合规激励机制

D.完善合规监督机制

E.营造合规文化氛围

三、填空题(共5题)

16.企业合规管理体系的核心是建立健全的______。

17.合规风险管理的第一步是______。

18.合规培训的有效性评估通常通过______来衡量。

19.企业合规师在审查合同条款时，应特别关注______。

20.合规文化建设的关键在于______。

四、判断题(共5题)

21.企业合规管理体系的建设是一个持续改进的过程。()

A.正确B.错误

22.合规培训的内容应当仅限于与法律法规相关的知识。()

A.正确B.错误

23.企业合规师在发现违规行为后，可以直接向媒体披露。()

A.正确B.错误

24.合规风险主要来源于企业内部管理。()

A.正确B.错误

25.企业合规管理体系的有效性评估可以通过自我评估完成。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述企业合规管理体系建立的基本步骤。

27.在合规风险识别过程中，如何确定潜在风险的严重程度？

28.合规培训对提升企业合规水平有哪些作用？

29.如何确保合规管理体系的有效实施？

30.在处理合规问题时，企业应遵循哪些原则？

2025年企业合规师考试题库(附答案和详细解析)(0729)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】市场竞争压