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2025年证券从业《基础知识》预测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，将正确选项的字母填入题后的括号内。每题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.我国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.初创型中小企业

B.处于成长期或成熟期的行业公司

C.需要大量资金进行扩张的蓝筹公司

D.具有科技创新能力的中小企业

3.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.货币市场基金管理业务

4.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”原则？（）

A.集合竞价

B.连续竞价

C.竞价申报

D.停牌机制

5.T+1交易制度下，证券交易的结算通常在交易日的（）完成。

A.当天

B.次日

C.第三日

D.当周

6.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.证券自营买卖

7.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人的发行行为必须真实、准确、完整、及时

B.发行审核机构负有实质性审核责任

C.发行注册不等于发行核准

D.简化了发行审核程序，提高了市场效率

8.融资融券业务中，投资者向证券公司融入资金购买证券的行为称为（）。

A.融资

B.融券

C.卖空

D.多头

9.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

10.下列不属于我国证券市场主要自律组织的是（）。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

11.《中华人民共和国证券法》的立法宗旨不包括（）。

A.保护投资者的合法权益

B.维护社会经济秩序和社会公共利益

C.保障证券市场公平、公正、公开

D.鼓励证券品种创新

12.证券公司内部控制制度的主要目标是（）。

A.提高经营业绩

B.防范和化解经营风险

C.增加股东回报

D.扩大市场份额

13.投资者买卖证券时通过证券公司设立的交易委托系统进行操作，这种行为属于（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

14.以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.投资者根据内部人员泄露的信息买卖证券

B.证券公司泄露其客户的交易信息用于自营

C.上市公司董事在知道公司并购计划后公开买卖公司股票

D.分析师基于公开信息和合理分析预测发布研究报告

15.证券自营业务的主要风险不包括（）。

A.市场风险

B.运营风险

C.信用风险

D.法律风险

16.证券公司为客户提供的投资建议，应当（）。

A.以客户利益为先，避免利益冲突

B.优先考虑证券公司自营业务需求

C.充分揭示投资风险

D.仅仅基于客户提供的财务信息

17.证券投资分析的基本分析方法是（）。

A.技术分析

B.量化分析

C.宏观经济分析

D.事件驱动分析

18.以下哪种金融工具通常被认为是衍生工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

19.证券公司为客户办理的基金代销业务属于（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.其他证券业务

20.证券登记结算机构为证券交易提供集中、安全、高效的（）服务。

A.交易撮合

B.证券登记与托管

C.信息服务

D.投资咨询

21.证券发行过程中的承销方式主要有（）。

A.包销和代销

B.竞价发行和定价发行

C.首次发行和增发

D.认购和认购证

22.证